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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：企业管理层、产品条线、市场条线、财务条线相关负责人及核心骨干（兼顾财务与非财务人员，内容兼顾专业性与通俗性）
授课形式：采用“理论精讲+案例剖析+落地指引”相结合的方式，规避专业术语堆砌，兼顾不同条线学员接受度，聚焦上市实操落地，确保学用结合、能直接应用于上市筹备工作。
授课天数：1 天
课程背景| Course Background
当前资本市场监管迈入“严监管、强问责、重实效”常态化阶段，企业上市筹备是一项系统性工程，涉及产品、市场、财务等多个条线，需各部门协同发力、合规推进。多数企业在上市筹备中存在“各条线各自为战、合规认知不统一、筹备重点不清晰、整改无方向”等痛点，尤其非财务条线人员对上市合规要求、自身岗位职责认知不足，易导致上市筹备进度滞后、合规风险隐患。本课程聚焦企业上市全流程，拆解各条线筹备重点，引导学员明确自身职责，梳理上市整改动作清单，推动企业上市筹备工作高效、合规落地，助力企业顺利对接资本市场。
课程收益| Program Benefits
1. 认知层面：全体学员全面掌握企业上市全流程、核心监管要求及合规红线，明确上市筹备的核心逻辑，破除“上市是财务部门专属工作”的认知误区，树立“全员合规、协同筹备”的理念。
2. 能力层面：产品、市场、财务条线学员分别明确本岗位上市筹备重点、工作标准及协同要求，掌握本条线上市合规要点与问题排查方法，提升跨条线协同筹备能力。
3. 实操层面：课程总结阶段，讲师结合全程授课内容，整理汇总上市整改动作清单，供学员带回本部门参考落地，确保培训结束后可快速对接整改工作。
4. 管理层面：管理层学员掌握上市筹备的整体统筹方法，明确各条线协同逻辑，能够有效统筹推进企业上市筹备工作，规避核心合规风险与进度滞后问题。
课程大纲| Course Outline
一、 企业上市到底有啥用？我们符合条件吗？
1、企业上市核心价值-能给企业、股东带来什么？
2、企业上市核心条件-需要哪些核心要求？
3、上市板块定位差异-上市板块有哪些，各版块的核心定位，有什么条件？不同类型企业适配建议
4、上市筹备核心逻辑：“合规为先、协同为要、落地为王”，各部门如何建立协同？
二、上市从头到尾分几步走？每一步咱们要做什么？
1、筹备阶段：前期调研、板块定位、上市筹备团队搭建、全条线合规梳理
2、申报阶段：上市申报材料准备、中介机构如何对接流程、申报材料提交规范
3、审核阶段：监管问询重点领域、各条线问询应对分工、问题整改流程与标准、审核反馈回复要求
4、上市阶段：发行定价流程、挂牌上市操作、上市后持续合规维护要求、各条线上市后职责
三、 上市最容易踩的合规红线有哪些？各部门都要注意啥？
1、通用合规红线：信息披露真实完整要求、关联交易规范标准、内控体系健全要点、重大违法违规行为界定
2、《首次公开发行股票注册管理办法》核心条款：与各条线相关的合规要求、违规行为处罚标准
3、各条线共性合规要求：资料留存可追溯标准、工作流程规范化细则、跨条线信息同步机制
4、案例：案例一（某制造业企业因产品资质缺失上市失败）、案例二（某服务业企业因条线协同不足导致审核受阻），核心问题与整改措施
各条线上市筹备重点拆解
一、 产品部门，上市筹备要盯紧哪些合规点？资料要怎么备？
1、产品合规梳理：产品资质清单、知识产权、行业准入许可、是否符合产业政策？2、产品体系搭建：核心产品定位、产品竞争力论证、产品迭代规划、持续经营能力支撑要点
3、产品相关资料准备：产品说明书、资质文件汇编、市场反馈数据整理、产品相关合同及凭证留存规范
4、案例：某科技企业拟上市，因核心产品未取得行业准入许可，且专利申请未完成导致上市进程受阻。
二、市场岗的营收数据、渠道管理，怎么弄才能符合上市要求？
1、市场数据梳理与核查：营收数据、客户数据、市场占有率数据，以及与财务相关数据一致性
2、市场渠道规范：经销商、代理商筛选标准、合作合同规范、渠道管理台账搭建、关联交易排查、利益输送风险防控
3、市场推广合规：广告宣传内容规范、品牌推广流程、推广相关资料留存要求、违规推广风险排查。
案例：某消费品企业上市筹备中，核心客户合作问题被监管问询。
三 、财务岗上市筹备重点在哪？我们非财务岗要怎么配合才不拖后腿？
1、财务合规梳理：财务报表编制规范（资产负债表、利润表、现金流量表）、会计核算标准（收入确认原则、成本核算方法、资产减值计提、关联交易核算等）
2、财务资料准备：财务报表汇编、审计报告、纳税申报表及完税证明、银行流水、财务凭证整理、财务档案管理规范
3、非财务条线配合要求：产品条线需提供的产品数据、资质资料；市场条线需提供的营收、客户、渠道相关数据；各条线数据提交标准及要求.
4、案例:
1、某企业因资产减值准备计提充分性、关联交易问题被监管问询。
2、某互联网企业拟上市，因财务档案管理混乱，部分财务凭证缺失、银行流水与账务记录无法对应，导致审计工作停滞
四、 管理层怎么统筹上市筹备？中介对接、风险防控要怎么抓？
1、上市筹备整体统筹：各条线工作分工表、筹备进度节点规划、跨条线协同机制
2、中介机构对接：券商、会计师事务所、律所分工对接责任人、对接频次、资料提供节奏、中介机构意见落实流程
3、风险预判与应对：各条线核心合规风险清单、风险防控措施、跨条线难点问题解决机制、应急处置方案
一、 课程核心回顾与整改清单输出
1、快速回顾：上市全流程核心节点、各条线筹备重点及核心合规红线
2、整改清单输出回顾：汇总呈现整改动作清单，明确各条线核心整改方向
二、现场答疑
针对课程重点、整改清单相关疑问，现场答疑，聚焦核心问题
讲师背景| Introduction to lecturers
钟焕奎老师
业财融合与财务合规实战专家
• 曾任：建艺集团（装饰企业TOP5，国企上市）财务副总经理
• 曾任：洪涛股份（装饰企业TOP5，民企上市）财务总经理
• 曾任：雅居乐集团（中国500强，港股上市）财务总监
• 操盘企业从20亿到60亿规模跨越的实战派财务领军者
• 主导IPO上市与20亿+融资的资本运作实战专家
• 助推企业跨越20亿、40亿、60亿增长曲线的业财融合推手
• 年培训超6000人、学员好评率97%的财务人才孵化导师
• 中国平安、北京银行 特邀讲师
• 深圳财政科学研究中心 特邀讲师
• 彼德.德鲁克管理体系课程 资深讲师
• 香港高等教育科技学院硕士
个人简介
• 钟焕奎老师具备25年大型集团财务、内控、融资及资本运作复合背景，曾担任上市公司及国有企业财务总监、IPO企业董事会秘书等高层管理职务，在财务战略与实战运营方面经验深厚。在财务与内控管理领域，曾深度参与企业深圳证券交易所上市全过程，并在上市后担任财务总经理，全面负责公司日常财务管理、信息披露与监管沟通。擅长从0到1搭建企业内部控制体系与财务合规管理体系，推动业财融合与数字化转型，带领团队实现财务能力系统化提升。在融资与资本运作方面，曾主导上市公司非公开发行股票、公司债券发行、股权激励及收并购等项目，并通过多元融资渠道累计获取逾20亿元金融机构贷款。在担任董事会秘书期间，全面牵头公司上市辅导工作，协调各方推进IPO进程。钟焕奎老师兼具财务体系构建、资本市场运作与公司治理综合能力，善于通过财务赋能支持企业长期发展。
• 作为实战讲师,曾为学校专职教师，并作为深圳财政科学研究中心特邀讲师，为社会输送超5000人财会专业人才，曾为多家培训机构和中国平安，北京银行等企业培训场次超100场，培训总人数近4000人次。
实战经验
• 财务及内控管理方面-建立日常财务管理体系、内控管理体系，并合规运行——通过重建专业财务团队、深度推动业财融合，有效赋能集团实现从20亿到60亿规模的战略跨越。
• 在深圳洪涛集团股份有限公司任职期间，初期作为上市骨干成员，从企业运营模式、
• 行业特征出发，结合《企业会计准则》，建立并完善账务核算体系、内控管理体系，以符合上市公司的合规要求。顺利在深圳证券交易所上市后，任财务经理及财务中心总经理，全面负责上市公司日常财务管理工作。
• 2、深圳市建艺装饰集团股份有限公司被国资并购、完成身份转型后，作为财务副总经理，承接历史问题全面清查与出清使命。在此基础上，系统重塑符合国资监管与上市公司双重规范的财务内控体系，并建立起适配多元化经营的集团化财务管控模式。通过重建专业财务团队、深度推动业财融合，有效赋能集团实现从20亿到60亿规模的战略跨越。
• 3、担任洪涛集团及建艺集团担任上市公司财务负责人期间，作为连接财务数据、信息披露与监管沟通的关键枢纽，与证券部建立了高效协同机制，不仅保障了所有公开财务信息的合规披露与高质量交付，还成功主导应对各类监管问询与检查，将外部合规要求转化为内部管理提升的契机，持续赋能公司治理与内控体系的完善。
• 融资及资本运作方面-主导企业IPO、多种融资渠道、助力企业稳健经营——深度参与公司非公开发行股票发行公司债券合计15亿元，主导集团与各金融机构合作，共获取授信融资超过20亿元
• 1、在深圳市洪涛集团股份有限公司任财务总经理期间，深度参与公司非公开发行股票发行公司债券合计15亿元，主导集团与各金融机构合作，共获取授信融资超过20亿元。参与公司收并购业务，助力集团向多元化经营发展。
• 2、在深圳坐标装饰集团公司工作期间，作为公司董事会秘书及IPO项目总负责人，从顶层设计层面牵头上市筹备。系统性完成历史沿革梳理与财务合规改造，并作为核心枢纽，有效协同内外部资源驱动项目进程。关键举措包括：引入战略资本、搭建符合上市公司标准的现代化治理架构（股东会、董事会、监事会及管理层），并主导监管沟通与公共关系管理。通过全程操盘，为公司对接资本市场、实现治理升级成功奠定基石。
培训经验
• 财会专业人才培训-为社会输送专业人才超6000人，好评率97%，考试通过率85%。
• 曾任职某中专院校专职3年财会专业专职教师，深受学生好评。在深圳财政科学研究中心、赣冠培训等机构特邀讲师期间，累计开展会计初级、中级职称课程培训200场，累计培训人次6000人，学员好评率98%，考试通过率85%以上。《预算管理与成本控制实操提升》、《上市公司财报解读》课程学员好评率98%.
• 管理人员财务管理专题培训-100场次，好评率98%
• 1、钟焕奎老师以内部专家及管理者的双重身份，围绕经营痛点多次开展专题培训。主讲的《非财务经理的财务管理》深入浅出，有效提升了管理团队的财务素养与决策效能；《年度全面预算方案》培训紧贴业务，为预算编制与执行提供了清晰框架；《工程行业上市公司收入成本核查重点及应对》则精准聚焦合规与风控，助力业务部门前置防范风险。系列培训获得公司管理层高度认可，切实推动了业务与财务的深度融合，为日常经营管理提供了扎实的方法论指导。
• 2、钟焕奎老师以培训讲师身份，为深圳网通、一飞智控、迪诺无人机、华宝电子等等企业开展100场次培训。《非财务经理的财务管理》《管理者必备财务思维》等课程好评率98%，覆盖3000+人。
• 税务专题培训-50场次,好评率98%
• 钟焕奎老师以培训讲师身份为平安保险、泰康保险、北京银行等开展50场次有关税务专题课程培训。《守富：认知和适应税改趋势》等课程好评率98%。
• 拟IPO企业财务合规及税务专题培训-30场次，好评率96%
• 钟焕奎老师以培训讲师身份为董秘俱乐部《拟IPO企业财务总监实操培训班》开展IPO企业财务及税务专题培训。累计开展培训30场次。《财务报表编制和税务处理》《增值税与企业所得税的优化筹划》，《拟上市企业财务合规全流程解析》、《上市公司财务风控体系搭建》等课程好评率96%。
【愿景使命】
25年的财务与企业管理经验，核心在于为企业建立规范、稳健的财务与内控体系，并推动管理与业务深度融合。这段历程让我深刻体会到企业在不同发展阶段对规范化和风险管理的普遍需求。我真诚的希望能将实践中验证过的经验与方法，系统地转化为可复制、可落地的知识，去支持更多企业实现更稳健的发展，并为财务与管理领域的同行者提供切实的参考与助力。
授课风格
20多年财务实战经历，结合真实案例，增强实操性。将专业财税知识转化为易懂的语言，适合不同基础学员。亲和力和互动性强，采用问答、讨论、演练等方式，提升学习效果。提供实用模板、表单及管理工具，便于应用。
主讲课程
《非财务经理的财务管理》
《管理者必备的财务战略思维》
《上市公司财报解读》
《财务风控体系搭建-从防御到价值创造》
《财务素养升级-从基础财务到高阶管理的能力锻造》
《全面预算与成本控制-从战略规划到精细化运营》
《财务前瞻-数据资产估值、管理与资本化》
《拟上市企业财务合规全流程解析》
《守富：认知和适应税改趋势》
《工程行业上市公司收入成本核查重点及应对》
《财务报表编制和税务处理》
《增值税与企业所得税的优化筹划》
授课视频
https://1500026140.vod-qcloud.com/a29c5544vodtranssh1500026140/94fcd99c5145403720721838524/v.f1453242.mp4
服务客户
中国平安、北京银行、华宝电子、董秘俱乐部、 佛山投资促进局、江西赣州市科技办、迪诺无人机、斯菲尔股份、一飞智控、东方培训、点时代、华科物联、小凤AI 机器人、名网数字、 奈思电商、易智咨询、质铭农业、中欧商业在线、深圳通网等
学员评价
钟老师的讲课是真能把我们这些非财务人员也教得会懂财务了，我现在每个月都看公司财务报表。
深圳网通集团总经理王总
钟老师课程内容扎实，从战略分解到执行工具，每一步都配有可落地的图表与模型，真正回应了我们日常管理的痛点。
华宝电子李总
钟老师讲课很有激情，在讲台上就像是会发光一样，我们很容易就被他感染了。
平安保险郭总
钟老师用他的亲身经历的案例，娓娓道来，把生硬的财务合规要求很好地融入到业务当中。
深圳一飞智控庄总
【精彩瞬间】
| 平安保险 《守富：认知和适应税改趋势》 | 建艺集团 《工程项目收入与成本核查重点与应对》 |
| 一飞智控 《财务风控体系搭建》 | 深圳网通 《非财务经理的财务管理》 |
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
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