国有金融资本管理政策解析与实操实施路径

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13382173255（Karen郑老师）

学员背景| Course Background

参加对象：政府财政或金融部门管理人员、国有金融资本管理相关人员、金融监管与财政业务骨干等

授课形式：理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论

授课天数：1 天

课程背景| Course Background

当前国有金融资本管理改革持续深化，中央及省级层面围绕集中统一管理、出资人职责履行、授权管理体系构建、资本布局优化等出台一系列制度规范与工作要求，对提升国有金融资本治理能力、保障资本安全与保值增值、防范化解金融风险提出更高标准。国有金融资本作为公共财政与金融体系协同运行的关键载体，其管理质效直接关系金融稳定、财政可持续与地方经济高质量发展。

本课程聚焦国有金融资本全流程管理核心要点与实操难点，紧扣最新政策要求与地方实践需求，助力精准落实上级改革部署、规范履职行为、优化管理效能，帮助参训人员系统掌握政策体系、明晰权责边界、精通实操技能、拓宽资产盘活与资本化路径，全面提升国有金融资本管理专业化、规范化、精细化水平。

课程收益| Program Benefits

1全面掌握中央及省级关于国有金融资本管理的最新政策要求，准确把握改革方向与监管导向。

2清晰界定国有金融资本出资人职责边界、授权管理运行规则，规范履职行为。

3熟练运用统计监测、基础管理、绩效考核、薪酬管理等实操工具，提升精细化管理水平。

4掌握国有存量资产盘活模式与资产证券化、资本化实施路径，拓宽国有金融资本价值提升渠道。

5精准识别当前管理中的突出问题，掌握穿透管理、风险防控与保值增值的落地路径。

【课程特色】

1政策精准对标：紧扣中央及省级最新制度文件，突出权威性、时效性与落地性。

2实操导向鲜明：聚焦产权管理、统计监测、绩效、薪酬、穿透监管等核心环节，明确操作规范与执行要求。

3配备国有存量资产盘活与资产证券化资本化特色内容，适配国有资产价值提升新需求。

4问题靶向破解：结合地方管理实践痛点，剖析典型问题并给出解决方案。

课程大纲| Course Outline

一：顶层政策体系——中央及省级国有金融资本管理最新要求

国有金融资本管理改革核心背景与战略意义

1.1 国有金融资本的定义、覆盖范围与核心管理定位

1.2 中央层面国有金融资本管理核心政策框架与制度体系

1.3 省级落地政策、细化规则与地方执行工作要求

国有金融资本管理总体原则与核心导向

2.1 集中统一管理、统一规制、分级负责的基本原则

2.2 以管资本为主，加快管理职能转型的核心要求

2.3 服务国家战略、防控金融风险、实现保值增值的目标导向

二：出资人职责与授权管理体制——权责边界与规范运行

国有金融资本出资人核心职责

1.1 财政部门集中统一履职的法定权限与主体责任

1.2 资本收益收缴、重大事项决策、管理者选择三大核心权利

1.3 出资人履职正面清单与禁止行为负面清单界定

授权管理体制与委托管理机制

2.1 分级分类授权的实施规则、审批流程与管控要求

2.2 受托管理机构的职责边界、履职约束与考核机制

2.3 出资人、受托人、金融机构法人治理的权责协同

公司治理中出资人意志落实

3.1 股东代表、股权董事选派标准、履职管理与监督

3.2 重大事项决策审核、表决规则与程序合规要求

三：布局优化与结构调整——高质量发展导向

国有金融资本布局优化总体要求

1.1 向重要金融行业、关键服务领域、重点持牌机构集中的导向

1.2 产融有效隔离、风险防火墙建设的刚性要求

地方国有金融资本结构调整实施路径

2.1 金融牌照合理布局、业态优化与同质化压降

2.2 聚焦金融主业、压缩管理层级、精简法人主体

2.3 战略性持有与有序进退相结合的资本运作模式

四：基础管理与统计监测——全流程管控实操

国有金融资本基础管理核心内容

1.1 清产核资、产权界定、产权登记的全流程规范

1.2 资产评估：评估机构选聘、结果核准/备案、防流失管控要求

1.3 产权转让：公开进场交易、市场化定价、流程合规执行要求

1.4 交易监管：全程动态监管、信息强制披露、违规行为追责

1.5 国有金融资本经营预算编制、收益上缴与使用管理

统计监测体系建设与运行

2.1 全口径统计范围、核心指标体系与定期报送规范

2.2 资本运行动态监测、风险预警与分析研判机制

2.3 数据治理、质量管控与信息化监管平台应用

五：绩效考核与薪酬管理——激励约束机制落地

国有金融资本绩效考核体系

1.1 分类考核实施原则与指标框架（效益、安全、服务、管理等）

1.2 保值增值率、净资产收益率等核心指标计算规则与应用

1.3 长周期考核、差异化考核与结果运用机制

薪酬管理与工资总额管控

2.1 负责人薪酬制度规范、构成标准与审核流程

2.2 薪酬与绩效、风险、责任刚性挂钩的实施要求

2.3 工资总额预算管理、内部分配约束与监督检查

六：国有存量资产盘活与资产证券化资本化运作——价值提升新路径

国有存量资产盘活核心模式与政策支撑

1.1 国有金融机构自持存量资产、闲置不动产、低效股权盘活方向

1.2 存量资产盘活与国有金融资本保值增值的协同逻辑

1.3 地方国有存量资产盘活的财政、金融支持政策

资产证券化ABS、REITs政策框架与国有资产适配

2.1 REITs常态化发行、扩募最新政策与监管要求

2.2 国有存量资产（产业园、保障性租赁住房、基础设施等）入池条件

2.3 国有金融资本参与REITs发行、投资的合规要求

国有存量资产资本化实操路径

3.1 资产筛选、合规整改、现金流培育核心环节

3.2 资产重组、SPV 搭建、估值定价与发行流程

3.3 证券化产品退出、收益分配与国有资产保值增值闭环

七：穿透管理与风险防控——合规运营核心抓手

资本穿透管理实施规则

1.1 并表管理、股权层级穿透与实际控制权认定标准

1.2 重点子公司、重大股权投资、关联交易穿透监管

1.3 境外金融投资与特殊目的载体穿透管理要求

全流程风险识别与防控

2.1 合规风险、运营风险、金融风险、国有资产流失风险

2.2 风险监测、分级评估与应急处置机制

2.3 监督问责、责任追究与整改闭环管理

八：突出问题案例剖析与应对思路

当前国有金融资本管理突出问题案例剖析

1.1 出资人职责履行不到位、授权不规范、履职虚化问题

1.2 基础管理薄弱、统计监测不精准、产权管理不规范问题

1.3 穿透监管不足、风险管控滞后、关联交易管控缺位问题

1.4 激励约束不匹配、市场化程度不足、保值增值动力不足问题

1.5 整体应对思路与针对化路径

讲师背景| Introduction to lecturers

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珀菲特顾问|王瀚霆老师

讲师简介 / About the Program Leader

王瀚霆老师

——绿色金融资产管理与ESG管理实战专家

• 曾任：国泰君安证券资产管理（全球银行品牌500强），基金业务总监

• 曾任：淡马锡产业投资基金 （新加坡主权财富基金旗下，世界财富500强）投资副总监

• 曾任：英国LGC基础设施公司 亚太区ESG业务经理

• 中国贸易促进委员会白皮书（绿色金融板块）特邀编委

• 不动产商学院绿色金融与ESG特邀讲师

• Next Academy 金融与ESG特邀讲师

• CFA ESG Investing（特许金融分析师协会ESG投资认证）

• BOMA国际业主与管理者协会 REITs基金特邀讲师

• APREA亚太房地产协会 REITs基金特邀讲师

• LEED绿色建筑评估专家

• 英国皇家特许测量师

• 中国并购公会认证并购交易师

• UCL英国伦敦大学（QS排名世界前5）不动产投资硕士

个人简介

王瀚霆老师拥有近20年的ESG项目管理、绿色金融、基金管理、城市更新、不动产投融资等实战经验，曾任职于世界500强、国际知名主权财富基金——新加坡淡马锡集团旗下基金公司，国内顶级投行国泰君安证券公司等，负责基金管理、ESG建设管理、城市更新、不动产项目投融资、资产管理等工作。累计管理、操盘基金规模（含ESG主题基金）逾200亿元人民币，主导出具多份ESG专题报告，成功搭建公司和部门绿色金融管理体系，管理资产项目遍布上海、北京、广东、福建、江苏、重庆、山东等区域，在绿色金融、资本运作、存量资产盘活和ESG管理领域具有丰富的实战经验。

授课风格

风趣幽默：授课风格风趣幽默，擅长用通俗易懂的语言讲述难以理解的金融和抽象的ESG概念，达到良好的培训提升效果。让学员在轻松下氛围下启发与收获；

实战性强：内容围绕老师自身的亲身案例或经历，避免枯燥的理论说教，让学员以一线视角直面难题和棘手问题，聚焦实际情境，既有娱乐性又聚焦实战收获；

互动性强：老师讲课生动，台风很棒，极具感染力，用情境重现和角色扮演的方式，让参训学员深度参与其中真实面对挑战，能够让人有很强的启发和收获；

实战经验

1、ESG策略与绿色金融整合能力——使用ESG策略管理某产业园区基金并出具ESG专题报告，2023年累计涨幅约24.05%，为投资人创造了丰厚回报

王老师曾运用ESG策略管理某只产业园区主题基金，在基金管理、资产运营等方面充分运用ESG策略，优化资产经营效率，提升基金收益水平。该基金2023年底基金规模约为20亿元，相对于发行价累计涨幅约为24.05%，为投资人创造了丰厚回报。

另外，王瀚霆老师主导建立了ESG管理制度等，并为该基金项目出具了ESG专题报告，该报告将投资人对本基金的关注度和阅读量提升了8倍以上，向公众展示了该基金在环境、社会和公司治理等方面的实践和努力，通过推动ESG与基金运营的整合，助力基金产品持续贡献社会价值，获得了广泛的社会关注度和投资人认可。

2、精准择时及投资能力——累计购入、卖出不动产基金规模约125亿元，获得年化收益率10%以上的投资回报率

王老师曾主导出售某大型商业综合体项目，交易对手是全球知名私募基金黑石投资集团。期间进行精密的投资分析测算、主导相关商务谈判，最终以约75亿人民币达成一致，成功出售该项目，为公司获得了年化10%以上的投资回报率。还曾主导在价值低谷期，成功收购广东某商业综合体项目、福建省某物流园区项目等，总收购对价逾50亿人民币，资产规模提升33%以上，成功以较低的成本扩大了集团在大中华地区的资产管理规模，打响了集团在大中华地区金融投资领域的知名度。

3、绿色金融管理体系搭建能力——牵头制定公司主题基金10大制度、员工7大考核维度、外部机构3大对接指标等管理体系

王老师曾主导建立公司及部门绿色金融管理体系，其中包括公司主题基金的10大制度（绿色基金投资管理办法、运营管理办法、信息披露机制等）、员工7大考核维度（基金层面考评指标、资产层面审核维度、投资研究工作赋能等）、外部机构4大对接指标（对接模式、模板材料、信披配合、授权事项）等，整理出10类绿色金融标准流程、3类非常规流程、15个数字化管理系统标签，部门基金事务管理效率提升50%以上，获得了集团公司领导、投资人和外部机构的高度认可。

4、城市更新、不动产资产管理运营能力——管理的城市更新商业综合体、能源市政、产业物流园区、租赁住房等大型不动产项目约90万平方米

王老师曾管理过各类大型不动产资产项目，包括城市更新商业综合体、能源市政供暖项目、产业及物流园区、城市租赁住房社区等，总建筑面积约90万平方米。期间大力注重产业更新升级、租户业态调整招商、物业管理提升、成本支出优化、投资人交流互动等，优化提升不动产资产管理水平，使得多个项目的资产出租率达到100%，累计为投资人分红金额超2亿元。

培训经验

1、ESG主题培训——20次主题培训，累计授课时长超数百小时，课程满意度超99%

王老师成功组织进行过20次ESG主题培训，受众包括国有企业高管及骨干成员、政府主管部门领导、外企大中华区负责人等，内容涵盖《ESG策略与实操培训》、《企业ESG架构设计与管理》、《REITs基金与ESG管理》、《绿色建筑提升与ESG管理》等方面，累计授课时长超数百小时，课程满意度超99%。

2、绿色金融与不动产经营管理主题培训——针对地方政府及管委会超30次专题培训辅导

王老师为地方政府、园区管委会等提供绿色金融与不动产经营管理培训超过30余次，受众主要是地方政府发改委、国资委、工商管理部门，以及园区或新区管委会的招商与资产管理部门等，内容包括《绿色金融如何助力区域经济发展》、《园区不动产经营管理的道与术》等针对性课程，获得政府领导的高度评价。

3、绿色金融资本运作与存量资产盘活项目咨询——近10万字咨询方案输出

王老师以专家顾问身份为中国北方某国家级新区进行资本运作及存量资产盘活项目提供咨询服务，包括9大类基建资产、5大类金融盘活工具，累计覆盖新区面积约1000平方公里，累计盘活存量资产规模超百亿元，输出近10万字的咨询方案，获得新区领导的高度好评。

【愿景使命】

以绿色金融和ESG赛道为主体，成为绿色金融与ESG领域的顶流讲师；

助力基础设施企业、市政企业、能源企业、房地产企业等对绿色金融、ESG建设等有较大需求的企业，助力提升企业在ESG领域的表现，增强其在ESG方面的声誉，获得绿色金融支持；

培养提高学员的ESG意识和水平，提升团队的整体ESG素质和能力，为企业培养未来的ESG领导者。

培训课程 / Training courses

主讲课程

《ESG策略与实操培训》（品牌课）（复购率高）

《企业ESG架构设计与管理》

《REITs基金与ESG管理》

《绿色建筑提升与ESG管理》（品牌课）（复购率高）

《金融与投资逻辑培训》

《不动产基金投资与资产管理实战培训》

《基础设施投资与运营管理》

《房地产开发与建筑管理》

《REITs基金发行与运营实操》 （品牌课）

《行业研究的逻辑框架》

《双碳政策下的企业经营应对之道》（品牌课）（复购率高）

《可持续发展与企业经营契合培训》

【部分咨询案例】

序号	客户公司	培训咨询内容	培训成果
1	雄安新区财政部门	绿色金融产品盘活国有存量资产项目咨询	梳理了9大类基建资产、5大类金融盘活工具，累计覆盖新区面积约1000平方公里，累计盘活存量资产规模超百亿元，输出近10万字的咨询方案，项目顺利交付
2	BOMA商业不动产协会	不动产金融与ESG核心实操指南	自主开发超100余页培训课件，多次返聘授课培训，累计受众学员超1000人

代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO

服务客户

国企央企：中建集团（返聘3期）、上海临港集团、上海张江高科集团、上海城投集团、上海徐汇城市建设集团、上海市北高新集团、上海机场投资集团、重庆发展投资集团、重庆高速公路集团、重庆武隆喀斯特集团、山东济南能源集团、扬州广陵投资集团、扬州瘦西湖旅游发展集团等

政府部门：上海市商务委员会、上海市发改委（返聘3期）、扬州市发改委、云南省发改委、南昌市发改委、南京市发改委（返聘2期）、常州市国资委等

金融业：中国银行、上海银行、浦发银行、北京银行、友邦保险、汇丰人寿、人保资产、光大保德信基金、申万菱信基金等

建筑房地产类：凯德集团、嘉民集团、瑞安房地产集团、丰树物流集团、国药物流等

学员评价

老师讲课很生动很有趣，很多符合主题的幽默案例，作为对金融不懂的小白都能清楚理解其中的逻辑。

——上海某城投企业培训主管张总

老师系统的授课，逻辑清楚，非常明晰；另外老师的台风太棒了，很有感染力。

——某发改委投资事务负责人丁总

还没上课的时候，我觉得这门课会很枯燥。结果老师一开口，我就被折服了，教学不仅幽默还可以结合工作实例把内容讲得头头是道，听完收获特别大！

——某物流集团培训负责人吴总

本以为课程晦涩难懂，没想到老师凭借深厚专业知识，把实操案例讲得深入浅出，还一路启发思维，学习体验拉满！

——某物流公司投资负责人何总

【精彩瞬间】


证券交易所《绿色基金ESG管理业绩要点》	BOMA国际业主与管理者协会《不动产资管与ESG管理》

广州文化金融服务有限公司《绿色金融与ESG投资逻辑》	佛山市上市咨询传媒公司《企业ESG架构设计与管理》

扬州市发改委《绿色基础设施投资与ESG管理》	浦江物业集团《绿色建筑提升与ESG管理》

亚太房地产协会年会论坛《REITs上市后的管理》	上证所路演中心信息网络有限公司《ESG管理与不动产基金经营》

【视频链接】

《如何理解不动产基金与ESG关系》

https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/2a896a5a1397757906710887826/v.f1453242.mp4


证券交易所《绿色基金ESG管理业绩要点》	BOMA国际业主与管理者协会《不动产资管与ESG管理》

广州文化金融服务有限公司《绿色金融与ESG投资逻辑》	佛山市上市咨询传媒公司《企业ESG架构设计与管理》

扬州市发改委《绿色基础设施投资与ESG管理》	浦江物业集团《绿色建筑提升与ESG管理》

亚太房地产协会年会论坛《REITs上市后的管理》	上证所路演中心信息网络有限公司《ESG管理与不动产基金经营》

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