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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
国有企业应对审计、监察、巡查及八项规定实务与案例
参加对象
企业中高层及骨干、财务部门全员、内部审计部门全员等
授课天数
2 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
随着我国经济的持续发展和国有企业改革的不断深化，对企业审计工作提出了更高的要求。审计工作在维护国有资产安全、促进国有企业提质增效、保值增值、做强做优做大等方面发挥着日益重要的作用。
然而，在实际审计工作中，部分国有企业存在对审计工作重视不够、迎审准备不充分、审计整改不到位等问题，导致在审计过程中出现诸多问题，甚至被审计追责，给企业带来了不良影响和损失。本课程旨在帮助国有企业相关人员提升审计工作能力，更好地应对各类审计。
• 提升迎审能力，全面掌握迎审的流程和要点，减少因迎审不当而带来的问题
• 强化政策理解，帮助学员准确把握政策方向，为企业的审计工作提供政策指导
• 提升经责审计实务能力，掌握领导干部经济责任认定的要点
• 全面了解国有企业违规经营投资责任追究政策
【课程特色】
案例驱动式教学、实战导向的课程设计、结构化的方法论呈现
一、案例导入：从国有企业审计追责案例看合规重要性
1、典型案例剖析
某国有企业审计追责案例，涵盖经营成果造假、招投标违规、八项规定落实不到位、三重一大决策失范等场景。
1、 案例启示
解读案例中暴露的管理漏洞、责任缺失问题，明确审计、监察、巡查的严肃性及违规后果，强化全员责任意识。
二、迎审全流程实操——从准备到配合，高效应对无死角
1、迎审前准备工作：筑牢基础，从容应战
（1）搭建完善迎审体系
• 成立专项迎审小组，明确各部门、各岗位迎审职责，建立“统一协调、分工负责”的工作机制，确保指令畅通、响应及时。
（2）开展全员审前培训
• 聚焦审计、监察、巡查重点内容及本岗位合规要求，讲解基础流程、注意事项，破除“迎审是财务/法务部门专属工作”的误区。
（3）全面开展审前自查
• 对照审计重点，梳理本部门工作短板与潜在风险，建立自查问题台账，明确整改责任人及整改时限，提前化解基础问题。
2、审计资料提供：规范严谨，安全保密
（1）明确需求与责任：主动对接审计组，精准把握资料需求，指定专人负责资料的收集、整理、报送，确保责任到人、追溯可查。
（2）规范资料清单格式：统一资料命名、装订、归档标准，明确资料涵盖的时间范围、内容维度，做到条理清晰、便于查阅。
（3）合理规划时间安排：预判资料获取难度，提前与相关部门沟通协调，预留资料审核、补充完善的时间，避免拖延影响审计进度。
（4）严守保密与数据安全：建立资料传递、存储保密机制，规范涉密资料管理，严防数据泄露、丢失、篡改，确保资料真实性、完整性。
3、迎审沟通技巧：坦诚高效，精准回应
（1）沟通原则：坚守客观真实底线，不隐瞒、不夸大，主动配合审计组问询，态度诚恳、语气平和。
（2）问询应对技巧：针对审计组提出的问题，理清逻辑后精准作答，对不清楚的事项如实说明，及时核实后反馈，不随意猜测、不擅自表态。
（3）部门协同沟通：跨部门资料调取、问题核实过程中，建立快速沟通渠道，避免推诿扯皮，形成迎审合力。
三、聚焦重点——审计、监察、巡查关注的重点领域
1、经营成果真实性
重点内容：虚构业务、提前/推迟确认收入、不合理分摊成本等粉饰财务报表的常见手段及识别要点，明确各岗位在业务开展、数据填报中的合规责任，避免因业务操作不规范导致财务数据失真。
2、招投标管理的规范性
重点内容：明确应招标未招标、违规指定合作方的红线；规范招标公告发布渠道、评标流程的公正透明要求；强调评委打分、合作方筛选中的廉洁底线，杜绝收受好处、偏袒倾向等行为，涉及招投标相关岗位需重点掌握。
3、八项规定执行情况
（1）公务接待：严禁超标准、超范围列支，杜绝公款大吃大喝、购买高 档烟酒礼品等行为，明确接待标准、报销流程及凭证要求。
（2）公务用车：规范配备使用标准，严禁超编超标购置、违规借用/占用外部车辆，明确用车审批、调度、登记流程。
（3）因公出国（境）：严格执行审批程序，确保行程与公务目的一致，杜绝借机公款旅游，规范费用报销。
（4）其他关联事项：严禁违规发放津贴补贴、公款购买节礼、违规使用办公用房等，结合日常工作场景讲解执行细节。
4、“三重一大”决策制度执行审查
核心要求：明确重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作的决策范围；强调集体决策程序，杜绝个别领导擅自拍板；规范决策依据（可行性研究、风险评估）及执行流程，确保决策落地合规，防范国有资产损失。
5、廉洁从业审查
领导人员廉洁从业：明确职务之便谋私、干部选拔任用、薪酬福利分配的公正公平要求，强调个人重大事项报告的真实性；同时覆盖普通员工廉洁底线，杜绝岗位腐败。
6、其他重点项目
（1）亏损项目：剖析可行性研究流于形式、成本失控、工期延误、质量不达标等亏损原因，明确项目全流程管理责任。
（2）投资项目：聚焦主业关联度、投资决策风险评估、投后监管等要点，避免盲目投资、违规投资导致的风险。
（3）安全质量管理：强调安全生产制度健全与落地、防护设施配备、员工安全培训的重要性，杜绝安全事故隐患，明确各岗位安全职责。
（4）法律诉讼管理：讲解诉讼应对措施的规范性，剖析诉讼背后暴露的内部管理漏洞，提升全员风险防范意识。
四、整改闭环——主动整改，强化提升
1、审计问题整改核心要求
（1）立行立改：对审计过程中发现的即时性、简单性问题，快速响应、立即整改，形成整改闭环，避免问题扩大化。
（2）预先整改：针对审计报告征求意见稿，主动梳理问题，制定整改方案，明确整改措施、责任人及完成时限，提前推进整改工作，提升整改成效。
2、整改长效机制建设
针对共性问题、深层次问题，完善制度流程、优化管理机制，避免同类问题重复发生，实现“整改一处、规范一片”。
3、流程再造
（1）大额报销管理：嵌入“三重一大”决策要求，明确大额报销审批流程、决策节点，确保报销合规。
（2）预算编制优化：与企业战略深度绑定，科学编制预算，杜绝“为花而花”，强化预算刚性约束。
（3）财务共享中心搭建：依托数字化手段，实现经费管控集中化、标准化，提升审核效率与合规性。
（4）数智化风险预警：搭建风险预警模块，对违规报销、预算超支等问题实时预警，提前防范财务风险。
珀菲特顾问 | 王悦老师
更多课程| 讲师简介 / About the Program Leader |
王悦 ——审计、风控、财务专家
Ø 曾任：普华永道会计师事务所（全球四大所之一） 审计经理
Ø 曾任：中国北方工业公司（中国最大的军贸企业）审计经理
Ø 曾任：中国旭阳集团（世界最大独立焦化企业，港股上市）审计总经理
Ø 曾任：华夏幸福股份有限公司（A股上市公司）风控总监
Ø 曾任：惠通嘉华投资公司（中国最大的豪车经销商集团）财务总监
Ø 北京、上海、厦门国家会计学院 特邀讲师
Ø 上海国家会计学院 内部审计课程顾问
Ø 中国反舞弊联盟 专家委员及特邀讲师
Ø 中国商业会计学会理事 兼 审计风控分会副秘书长
Ø 资质证书：国际内审师、注册会计师、注册税务师
Ø 国内首部案例式审计小说《商业迷城之审计卫士》作者
Ø 对外经济贸易大学全日制 硕士研究生
擅长领域：内部审计（经营审计、合规审计、采购审计、舞弊审计等）、风控合规（风险管理、内控合规）、财务管理（经营分析、财会监督、财务合规）、非财人员的财务课
【个人简介】
王老师凭借20余年丰富的审计、风控、财务实战经验，擅长从企业价值创造的角度思考企业内部审计、财务管理、风控合规工作，不落窠臼，视角新颖。
作为审计专家，王老师不仅写了国内首部案例式审计小说《商业迷城之审计卫士》，并开创性的打造了《内部审计能力提升的道法术器》这门大课，在内部审计群体中引起了不小的轰动；同时，《内部审计如何有效的发现舞弊线索》、《采购审计技巧及采购风险应对》、《国企迎审与经济责任审计实务与案例》等课程，广受内审群体好评，频繁被各大机构返聘。
王老师同时也是财务专家，其于2024年8月针对财务人员精心打造的《加强财会监督 掌控财务风险 护航企业发展》课程自推出以来便成为现象级“爆品课”，受到广大财务人员的喜爱，2024年10月单课被机构返聘次数便高达6场。
王老师针对企业高管打造的非财课程《掌控财务风险 赋能经营管理》场场好评如潮，让很多企业高管明白了一个道理，财务不是所谓的技术工作，而是告诉大家究竟该如何高效的为企业赚取更大的利润。
【实战经验】
Ø 普华永道：帮助多家大型企业成功实现上市
在普华永道工作期间，曾先后参与了多家大型央国企的IPO工作和SOX404内控合规工作，帮助中国石油、大唐电力、中煤能源、中钢集团、中国建材、旭阳集团等大型企业成功实现上市，对企业合规风险有深入的理解和认知。
Ø 中国北方工业公司：财务经理&审计经理——成功搭建海外审计风控体系，并获得兵器集团表彰
在中国北方工业公司期间，曾先后担任财务经理和审计经理的角色，对央国企的财务管控体系、审计监督体系有深刻的理解，并作为骨干成员深度参与了海外审计体系的搭建过程，积累了丰富的审计风控体系搭建经验。同时，开展过众多经营责任审计、三重一大审计、海外经营审计项目，并因在工作中表现突出而受到兵器集团的表彰。
Ø 惠通嘉华投资有限公司：高级审计经理&财务总监——累计查处舞弊金额三千余万元，并搭建业财一体化系统体系、主导企业IPO
先后担任高级审计经理及财务总监。在负责审计工作期间，发现了大量舞弊问题，查处的舞弊金额达三千余万元，并针对性的开展风险防范工作；在负责财务工作期间，重点参与公司投资项目的尽调、被投项目的财务管理、业财一体化体系的搭建工作，有效的防范了投资风险，对公司一体化的财务管控体系建设作出了重要的贡献。
Ø 华夏幸福股份有些公司：风控总监——累计查处违规金额3亿元，并实现风控体系和业财一体化管控体系
重点负责企业风控合规工作以及风控体系和业财一体化体系的搭建工作。工作期间，累计发现的违规问题金额高达3亿元，对企业风控体系搭建和业财一体化体系的搭建有深刻的理解和研究。
Ø 中国旭阳集团：审计总经理——累计查处违规金额高达3.5亿元，并搭建三位一体的立体化审计工作体系
在担任审计部总经理期间，也重点负责督导下属Pre-IPO公司的上市工作，重点负责企业合规体系搭建以及下属子公司A股上市合规工作。工作期间，累计发现的违规问题金额达3.5亿元，其中下属某公司虚增收入3亿元并因此造成的税务损失高达6千余万。主导搭建了审计前台、中台、后台三线联动的风险防控体系，打造了“三位一体”（舞弊防范、效能提升、战略咨询）的立体化审计工作体系，在守好企业经营红线和底线的同时，不断在经营、管理、战略等层面发力，助力企业价值最大化！
【培训经验】
王老师最早在上海国家会计学院、中国商业会计学会等社会机构做公开课，后又拓展到企业内训领域，累计服务的学员数超10,000人。
Ø 内部审计类课程：王悦老师以讲内部审计类课程为起点，陆续给河北建投（2024年返聘三次）、东风汽车（2024年返聘两次）、金牛水泥、天津医药、未势能源、同益股份、康师傅、顶正投资、深圳赛格、海信集团、海澜集团、新华书店、金风科技、中国北方工业公司、美的电器、航天九院等公司或其员工进行过培训，广受学员好评。
Ø 内控合规类课程：王悦老师对企业内控合规工作的痛点了如指掌，开发的《内控风控合规法律一体化运行实务与案例》课程深受学员好评，其中大型国企山西晋控能源在2024年连续返聘三场、广东农业装备研究所2024年连续返聘两场。
Ø 财会类课程：自2024年8月推出以财会监督为主题的财务课以来，迅速成为爆品课，并成为机构大力推荐的明星课，陆续为中铁物资、国神能源（2024年返聘三次）、阳光电源、广西联通、中建系（2024年返聘三次）、中交集团、杭实集团、宁夏联通（2024年返聘两次）、宿迁水务集团、浙江注册会计师协会（2024年返聘两次）等单位授课超过十几场，广受学员好评。
Ø 非财类课程：自2024年7月推出以来，陆续为广东电科院、广东农业装备研究所（第二场）、宁夏联通（第二场）、三亚农业投资、成都岷山科创投资公司等单位授课，深受学员好评。
| 培训课程 / Training courses |
内部审计系列
《内部审计能力提升的道法术器》（多次返聘）
《国企迎审与经济责任审计实务及案例精讲》（多次返聘）
《内部审计如何有效发现舞弊线索》（多次返聘）
《采购风险应对及采购审计技巧与策略》（多次返聘）
《审计视角下的企业重大风险与实践》
《内部审计实务与案例精讲》
风险管理系列
《内控合规风险管理一体化运行实践与案例》（多次返聘）
《提升内控合规能力 防范企业重大风险》（多次返聘）
《周期视角下的企业风险管理实践与案例》
财务管理系列
《加强财会监督 掌控财务风险 护航企业发展——经营视角下的财务合规实务与案例精讲》（多次返聘）
《掌控财务风险 赋能经营管理》——非财务人员的财务管理课（多次返聘）
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
能源类：中国石油、国神能源（24年3次返聘）、大唐发电、包钢股份、中煤能源、河北建投（24年3次返聘）、晋控能源（24年3次返聘）、中钢集团、云南煤炭能源产业集团、中铁物资集团、新天绿能、杭实集团、四川美丰
ToB制造类：东风汽车、北京汽车、岚图汽车、阳光电源、同益股份、中国卫星网络、中车株洲、中航重机、中烟（贵州）金牛水泥、天津医药、未势能源
ToC制造类：康师傅、顶正投资、深圳赛格、海信集团、海澜集团、新华书店
建筑行业：中建二局（24年3次返聘）、中建七局（24年3次返聘）、中交集团、内蒙交通、中国通用机械工程
邮政电信类：中国联通（24年3次返聘）、中国邮政
金融类：河南农商行、东方资产管理公司、中信建投、新华人寿
研究所及相关事业单位：航天九院、广东电科院七所、广东农业装备研究所（24年3次返聘）、北京电路局
其它：海南农业投资有限公司、日本SMC中国有限公司、华夏幸福股份有限公司、宿迁水务集团、成都岷山创新投资公司、浙江注册会计师协会（24年2次返聘）、武汉长江投资集团、上海虹桥机场、河南机场
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
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我们做什么 What We Do
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2011
成立年份Founded
6000+
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60万+
累计学员Total Learners
2000+
签约&特邀讲师Signed & Guest Instructors
300+
AI热门课题AI Courses
1500+
现有公开课Public Courses
20000+
现有内训课Internal Courses
20+
覆盖城市Cities Covered
公开课
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企业内训
围绕组织绩效与人才发展定制培训方案，可将AI办公、智能体、AI研发与数字化供应链等内容嵌入业务场景。
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