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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
审计委员会履职与数智化审计实务讲解
参加对象
内部审计部门全员、内控合规部门全员、监察部门全员
授课天数
1 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
当前，全球数字化转型进入深水区，大数据、人工智能、区块链等数智技术正深刻重塑各行业的运营模式与治理逻辑，审计领域作为企业风险防控、合规管理与价值创造的核心环节，正经历从传统人工审计向数智化审计的根本性变革。
与此同时，监管层对企业治理的规范化要求持续升级，审计委员会作为公司治理结构中的关键监督主体，其履职能力、监督效能直接关系到企业内部控制的有效性、财务信息的真实性，以及企业可持续发展的根基，新时代对审计委员会的履职标准、专业素养提出了更高、更严的要求。
为破解审计委员会履职过程中的痛点难点，适配数智化审计时代的发展趋势，帮助审计委员会成员明确履职边界、掌握履职方法，熟悉数智化审计的核心工具、实务流程与应用场景，提升履职能力与监督效能，推动企业审计工作从传统模式向数智化转型，实现审计监督与企业治理的深度融合，特开设本课程，为审计委员会成员搭建系统性的学习交流平台，助力企业筑牢风险防线、提升治理水平。
• 掌握内部审计工作的方法论
• 掌握如何构建高效的内部审计框架体系
• 掌握成为高效审计人员所须具备的能力素质
• 通过学习先进的审计理念和技术，增强个人的职业竞争力
【课程特色】
抖干货，重实战；讲理论，不枯燥；有高度、启人心。
模块一 审计委员会履职与审计认知重构（3小时）
一、取消监事会的动因分析
1、资源浪费与职能重叠：监事会长期存在的“监督虚化”问题
2、独立董事主导的审计委员会专业化优势
二、审计委员会的新增职责与履职规范
1、政策依据与核心边界
《公司法（2023修订）》《上市公司治理准则》《审计委员会工作指引》核心条款解读
2、履职关键机制
（1）独立性保障
（2）董事会与审计委员会的制衡机制
（3）与内审部门的协作：内部审计作为审计委员会的执行机构
3、六大核心职责
（1）财务信息与披露监督
- 审核定期报告、重大会计估计/差错更正、财务负责人聘任
- 关键把关点：异常指标、舞弊风险、关联交易、资金往来
（2）外部审计全流程管理
- 选聘/解聘/费用、审计计划沟通、现场督导、审计意见把关、独立性监督
（3）内部审计领导与监督
- 审定内审章程、年度计划、预算与人员；审批重大报告；考核内审负责人
- 直接报告机制：重大风险/舞弊/违规直达审计委员会
（4）内部控制与风险管理督导
- 内控评价审定、缺陷认定与整改、重大风险研判、流程穿透监督
（5）重大事项与合规监督
- 募集资金、担保、投资、并购、关联交易、大额资金、董监高行为监督
（6）问题整改与追责闭环
- 整改方案审核、进度跟踪、效果验收、问责建议、回头看机制
三、审计思维与工作方法创新
1、深度理解风险导向审计的底层逻辑
（1）定位转变：从监督到价值创造
（2）从“查错防弊”转向“风险管理与咨询”
（3）内审与战略目标的衔接：支持董事会决策的“治理型审计”
2、深度理解研究型审计的本质要求与落地机制
3、建立跨部门协同联动的风险管控机制
模块二 数智化审计与AI在审计中的运用（3小时）
一、数智化审计的核心抓手
1、转思维
（1）摩尔定律VS本福特定律
（2）算法的本质
（3）数字化转型在审计领域的意义
（4）数字化审计的核心价值
2、转模式
（1）传统审计与数字化审计的区别
（2）传统审计组织与数智化审计组织的区别
二、数智化审计实务与案例
1、数智化审计发展趋势
2、建立审计预警机制的重要性
3、审计模型构建与案例
（1）数据分析的基本工具和技术
（2）模型构建的基本原则与步骤
（3）不同业务场景下的审计模型设计
（4）数据挖掘算法及其应用场景
4、数智化审计平台
三、AI在内部审计中的应用
1、AI在数据处理中的应用
（1）财务报表处理： 快速掌握AI在报表审计中的应用，提升数据处理效率
（2）数据清洗：通过AI进行大数据清洗，提高工作效率
（3）数据图表生成： 利用AI生成图表，直观展示分析结果
（4）风险提示： AI解读图表并自动生成风险报告，自动预警
2、AI助力高效问题发现
（1）财税问题智能解析：深入分析复杂的财税问题，为审计提供专业建议
（2）审计通知书智能生成：根据审计准则和具体要求，自动生成规范化的审计通知书
（3）智能生成访谈提纲：结合项目背景及访谈目的，智能生成访谈提纲
（4）识别审计证据的闭环：对审计过程中收集到的各种证据进行分析，识别证据链风险
（5）审计报告智能编撰：智能编撰出格式规范、内容详尽的审计报告
（6）审计模型自动编写：根据不同的审计场景，自动编制审计模型
（7）智能识别合同风险：通过核心条款识别合同重大风险
（8）智能识别费用风险：通过对研发费用、管理费用等数据分析，识别存在的风险
珀菲特顾问 | 王悦老师
更多课程| 讲师简介 / About the Program Leader |
王悦 ——审计、风控、财务专家
Ø 曾任：普华永道会计师事务所（全球四大所之一） 审计经理
Ø 曾任：中国北方工业公司（中国最大的军贸企业）审计经理
Ø 曾任：中国旭阳集团（世界最大独立焦化企业，港股上市）审计总经理
Ø 曾任：华夏幸福股份有限公司（A股上市公司）风控总监
Ø 曾任：惠通嘉华投资公司（中国最大的豪车经销商集团）财务总监
Ø 北京、上海、厦门国家会计学院 特邀讲师
Ø 上海国家会计学院 内部审计课程顾问
Ø 中国反舞弊联盟 专家委员及特邀讲师
Ø 中国商业会计学会理事 兼 审计风控分会副秘书长
Ø 资质证书：国际内审师、注册会计师、注册税务师
Ø 国内首部案例式审计小说《商业迷城之审计卫士》作者
Ø 对外经济贸易大学全日制 硕士研究生
擅长领域：内部审计（经营审计、合规审计、采购审计、舞弊审计等）、风控合规（风险管理、内控合规）、财务管理（经营分析、财会监督、财务合规）、非财人员的财务课
【个人简介】
王老师凭借20余年丰富的审计、风控、财务实战经验，擅长从企业价值创造的角度思考企业内部审计、财务管理、风控合规工作，不落窠臼，视角新颖。
作为审计专家，王老师不仅写了国内首部案例式审计小说《商业迷城之审计卫士》，并开创性的打造了《内部审计能力提升的道法术器》这门大课，在内部审计群体中引起了不小的轰动；同时，《内部审计如何有效的发现舞弊线索》、《采购审计技巧及采购风险应对》、《国企迎审与经济责任审计实务与案例》等课程，广受内审群体好评，频繁被各大机构返聘。
王老师同时也是财务专家，其于2024年8月针对财务人员精心打造的《加强财会监督 掌控财务风险 护航企业发展》课程自推出以来便成为现象级“爆品课”，受到广大财务人员的喜爱，2024年10月单课被机构返聘次数便高达6场。
王老师针对企业高管打造的非财课程《掌控财务风险 赋能经营管理》场场好评如潮，让很多企业高管明白了一个道理，财务不是所谓的技术工作，而是告诉大家究竟该如何高效的为企业赚取更大的利润。
【实战经验】
Ø 普华永道：帮助多家大型企业成功实现上市
在普华永道工作期间，曾先后参与了多家大型央国企的IPO工作和SOX404内控合规工作，帮助中国石油、大唐电力、中煤能源、中钢集团、中国建材、旭阳集团等大型企业成功实现上市，对企业合规风险有深入的理解和认知。
Ø 中国北方工业公司：财务经理&审计经理——成功搭建海外审计风控体系，并获得兵器集团表彰
在中国北方工业公司期间，曾先后担任财务经理和审计经理的角色，对央国企的财务管控体系、审计监督体系有深刻的理解，并作为骨干成员深度参与了海外审计体系的搭建过程，积累了丰富的审计风控体系搭建经验。同时，开展过众多经营责任审计、三重一大审计、海外经营审计项目，并因在工作中表现突出而受到兵器集团的表彰。
Ø 惠通嘉华投资有限公司：高级审计经理&财务总监——累计查处舞弊金额三千余万元，并搭建业财一体化系统体系、主导企业IPO
先后担任高级审计经理及财务总监。在负责审计工作期间，发现了大量舞弊问题，查处的舞弊金额达三千余万元，并针对性的开展风险防范工作；在负责财务工作期间，重点参与公司投资项目的尽调、被投项目的财务管理、业财一体化体系的搭建工作，有效的防范了投资风险，对公司一体化的财务管控体系建设作出了重要的贡献。
Ø 华夏幸福股份有些公司：风控总监——累计查处违规金额3亿元，并实现风控体系和业财一体化管控体系
重点负责企业风控合规工作以及风控体系和业财一体化体系的搭建工作。工作期间，累计发现的违规问题金额高达3亿元，对企业风控体系搭建和业财一体化体系的搭建有深刻的理解和研究。
Ø 中国旭阳集团：审计总经理——累计查处违规金额高达3.5亿元，并搭建三位一体的立体化审计工作体系
在担任审计部总经理期间，也重点负责督导下属Pre-IPO公司的上市工作，重点负责企业合规体系搭建以及下属子公司A股上市合规工作。工作期间，累计发现的违规问题金额达3.5亿元，其中下属某公司虚增收入3亿元并因此造成的税务损失高达6千余万。主导搭建了审计前台、中台、后台三线联动的风险防控体系，打造了“三位一体”（舞弊防范、效能提升、战略咨询）的立体化审计工作体系，在守好企业经营红线和底线的同时，不断在经营、管理、战略等层面发力，助力企业价值最大化！
【培训经验】
王老师最早在上海国家会计学院、中国商业会计学会等社会机构做公开课，后又拓展到企业内训领域，累计服务的学员数超10,000人。
Ø 内部审计类课程：王悦老师以讲内部审计类课程为起点，陆续给河北建投（2024年返聘三次）、东风汽车（2024年返聘两次）、金牛水泥、天津医药、未势能源、同益股份、康师傅、顶正投资、深圳赛格、海信集团、海澜集团、新华书店、金风科技、中国北方工业公司、美的电器、航天九院等公司或其员工进行过培训，广受学员好评。
Ø 内控合规类课程：王悦老师对企业内控合规工作的痛点了如指掌，开发的《内控风控合规法律一体化运行实务与案例》课程深受学员好评，其中大型国企山西晋控能源在2024年连续返聘三场、广东农业装备研究所2024年连续返聘两场。
Ø 财会类课程：自2024年8月推出以财会监督为主题的财务课以来，迅速成为爆品课，并成为机构大力推荐的明星课，陆续为中铁物资、国神能源（2024年返聘三次）、阳光电源、广西联通、中建系（2024年返聘三次）、中交集团、杭实集团、宁夏联通（2024年返聘两次）、宿迁水务集团、浙江注册会计师协会（2024年返聘两次）等单位授课超过十几场，广受学员好评。
Ø 非财类课程：自2024年7月推出以来，陆续为广东电科院、广东农业装备研究所（第二场）、宁夏联通（第二场）、三亚农业投资、成都岷山科创投资公司等单位授课，深受学员好评。
| 培训课程 / Training courses |
内部审计系列
《内部审计能力提升的道法术器》（多次返聘）
《国企迎审与经济责任审计实务及案例精讲》（多次返聘）
《内部审计如何有效发现舞弊线索》（多次返聘）
《采购风险应对及采购审计技巧与策略》（多次返聘）
《审计视角下的企业重大风险与实践》
《内部审计实务与案例精讲》
风险管理系列
《内控合规风险管理一体化运行实践与案例》（多次返聘）
《提升内控合规能力 防范企业重大风险》（多次返聘）
《周期视角下的企业风险管理实践与案例》
财务管理系列
《加强财会监督 掌控财务风险 护航企业发展——经营视角下的财务合规实务与案例精讲》（多次返聘）
《掌控财务风险 赋能经营管理》——非财务人员的财务管理课（多次返聘）
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
能源类：中国石油、国神能源（24年3次返聘）、大唐发电、包钢股份、中煤能源、河北建投（24年3次返聘）、晋控能源（24年3次返聘）、中钢集团、云南煤炭能源产业集团、中铁物资集团、新天绿能、杭实集团、四川美丰
ToB制造类：东风汽车、北京汽车、岚图汽车、阳光电源、同益股份、中国卫星网络、中车株洲、中航重机、中烟（贵州）金牛水泥、天津医药、未势能源
ToC制造类：康师傅、顶正投资、深圳赛格、海信集团、海澜集团、新华书店
建筑行业：中建二局（24年3次返聘）、中建七局（24年3次返聘）、中交集团、内蒙交通、中国通用机械工程
邮政电信类：中国联通（24年3次返聘）、中国邮政
金融类：河南农商行、东方资产管理公司、中信建投、新华人寿
研究所及相关事业单位：航天九院、广东电科院七所、广东农业装备研究所（24年3次返聘）、北京电路局
其它：海南农业投资有限公司、日本SMC中国有限公司、华夏幸福股份有限公司、宿迁水务集团、成都岷山创新投资公司、浙江注册会计师协会（24年2次返聘）、武汉长江投资集团、上海虹桥机场、河南机场
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
Founded in 2011, PERFECT CONSULTANT is a knowledge supplier specializing in integrated enterprise solutions. We closely follow AI technology trends and integrate practical AI instructor resources to provide full-chain empowerment from AI awareness to implementation.
我们做什么 What We Do
承接组织绩效提升与人才学习发展业务，覆盖企业内训、公开课、在线学习和项目咨询四大板块，并将AI赋能内容融入不同业务与岗位场景。
We support organizational performance improvement and talent learning development across enterprise internal training, public courses, online learning and project consulting, embedding AI empowerment into business and role-specific scenarios.
服务对象 Our Clients
服务世界500强企业、合资工厂、国有企业、快速发展的民营企业及行业代表性企业，客户包括微软、Intel、阿里巴巴、腾讯、华为、三星、丰田等知名科技与制造企业。
We serve Fortune 500 companies, joint ventures, state-owned enterprises, fast-growing private companies and industry leaders, including Microsoft, Intel, Alibaba, Tencent, Huawei, Samsung, Toyota and other leading technology and manufacturing enterprises.
公司数据 Company at a Glance
2011
成立年份Founded
6000+
服务企业Enterprise Clients
60万+
累计学员Total Learners
2000+
签约&特邀讲师Signed & Guest Instructors
300+
AI热门课题AI Courses
1500+
现有公开课Public Courses
20000+
现有内训课Internal Courses
20+
覆盖城市Cities Covered
公开课
覆盖AI赋能与领导力、通用管理、人力资源、精益智造及个人效能等方向，为不同岗位提供实战课程。
企业内训
围绕组织绩效与人才发展定制培训方案，可将AI办公、智能体、AI研发与数字化供应链等内容嵌入业务场景。
项目咨询
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