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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
国有企业外派董事、高管合规履职实务
参加对象
国有企业外派至下属参股公司的董事、高管
授课天数
5 天
授课形式
理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
本课程立足国企外派董事、高管履职视角，紧扣2024年新《公司法》、国资监管新规及上市公司合规要求，聚焦外派人员“国资外派、参股公司董监高”双重身份履职痛点，以实战案例为核心，摒弃复杂法理，系统解读特殊合规要求、履职实操规范与风险规避方法。助力外派董事、高管明晰履职边界、掌握实操路径、守住合规红线，规避履职问责与国有资产流失风险，实现双重身份下的规范、稳健履职。
作为国企外派参股公司的董事、高管，通过本课程可精准把握国资监管与上市公司背景下的双重合规履职要求，明晰外派身份的专属履职边界与核心责任；熟练掌握合规履职的实操流程与决策方法，能快速区分履职权限、规范决策程序；学会识别外派履职中的核心风险点，掌握风险规避与应急处置技巧；通过典型反面案例树立风险意识，牢记不可触碰的履职红线，切实履行维护国有资产保值增值的履职责任。
一、国企外派董事、高管履职的政策导向与特殊要求
（一）履职的政策依据与核心定位
1. 2024新《公司法》对外派董监高履职的核心条款解读
2. 国资委关于国企外派人员履职的监管要求与问责标准
3. 上市公司背景下董监高履职的专项合规规定
4. 外派董事、高管“双重身份”的履职核心定位与责任要求
（二）国资背景的额外合规履职要求
1. 国有资产保值增值的核心履职义务与实操体现
2. 重大事项国资报批、报备的具体范围与流程要求
3. 外派人员履职留痕的硬性要求与资料管理规范
4. 国资监管下外派履职的问责红线与责任追究标准
（三）上市公司背景的专属合规履职红线
1. 信息披露合规要求：保密义务与内幕交易禁止规定
2. 关联交易合规要求：关联方界定与审议程序规范
3. 履职独立性要求：独立决策与意见发表的实操标准
4. 上市公司董监高持股、担保、减持等行为的限制规定
（四）当前外派董事、高管履职的现状与核心痛点
1. 外派履职的常见问题：权限模糊、流程不规范等
2. 业务出身外派人员的履职短板：合规意识薄弱、法律知识不足
3. 双重身份下的履职冲突与化解难点
4. 履职不当引发的国有资产损失案例警示
二、国企外派董事、高管履职核心风险识别与案例警示
（一）外派履职核心风险分类与识别要点
1. 决策程序风险：未报批、未审议的违规决策识别
2. 合规操作风险：关联交易、信息披露的违规点识别
3. 文件签署风险：越权签署、程序缺失的风险识别
4. 履职不作为风险：放弃权利、默许违规的行为识别
5. 国有资产流失风险：外派履职中的核心风险点识别
（二）外派履职反面案例复盘与风险警示
1. 决策程序违规案例：擅自决策重大投资的追责后果
2. 关联交易违规案例：未披露关联关系的处罚案例
3. 文件签署违规案例：越权签署担保文件的赔偿案例
4. 信息披露违规案例：泄露内幕信息的问责案例
5. 履职不作为案例：默许违规决策的职务处分案例
（三）各类履职风险的精准规避方法
1. 决策程序风险规避：分级决策与国资报批的实操落地
2. 合规操作风险规避：关联交易、信息披露的流程规范
3. 文件签署风险规避：文件审核与权限核对的核心要点
4. 履职不作为风险规避：独立发表意见与履职权利行使
5. 国有资产流失风险规避：事前评估与事后跟踪的方法
三、国企外派董事、高管合规履职实操流程与方法
（一）履职前的准备工作与核心要求
1. 参股公司章程的快速梳理方法：聚焦决策权限与议事规则
2. 外派履职权责清单的制定：区分自主决策、上会审议、国资报批事项
3. 参股公司基本情况摸排：股东结构、关联方、经营状况梳理
4. 合规履职咨询渠道的建立：与出资方资本部、合规部的对接规范
（二）履职中的决策与操作规范
1. 董事会会议履职规范：参会、发言、表决的实操要求
2. 经营决策的基本流程：小事自主、大事上会、重大事项报批
3. 各类文件签署的审核要点：程序合规性与内容真实性核对
4. 履职沟通汇报规范：向出资方的定期汇报与突发事项及时报备
5. 外派履职中的回避制度：关联事项回避的实操流程
（三）履职后的资料管理与风险把控
1. 履职资料的留痕与归档：会议记录、表决票、审批文件等管理要求
2. 决策事项的后续跟踪：执行情况监督与违规苗头及时制止
3. 履职情况的自查与复盘：定期梳理履职行为与流程疏漏整改
4. 履职资料的保存期限与国资审计适配要求
四、国企外派董事、高管合规履职的正面指引与负面清单
（一）合规履职正面行动指南
1. 公司章程与议事规则的落地执行方法
2. 不同事项的决策权限与流程适配技巧
3. 外派履职中独立发表意见的实操方式
4. 国有资产利益维护的具体履职举措
5. 跨主体沟通协同：出资方与参股公司的对接方法
（二）合规履职负面清单与红线要求
1. 决策类红线：禁止未经报批/审议的重大事项决策
2. 操作类红线：禁止泄露内幕信息、开展非公允关联交易
3. 文件类红线：禁止越权签署、签署程序缺失的各类文件
4. 履职类红线：禁止无故缺席会议、放弃履职权利、默许违规
5. 责任类红线：禁止阻碍审计检查、履职资料造假/缺失
（三）履职风险的应急处置与问责应对
1. 履职过程中合规风险的及时上报流程
2. 违规事项发生后的应急处置与补救措施
3. 国资监管/上市公司监管问责的应对技巧
4. 外派履职中的责任抗辩与证据留存方法
珀菲特顾问 | 林承铎老师
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林承铎老师
——金融风险管理、内部控制与合规专家
• 中国人民大学国际关系学院政治学博士后
• 中国人民大学中法学院经济学系主任
• 中国人民大学智慧治理学院副教授、研究生导师
• 江苏省国际商事法律服务中心调解员
• 中国贸促会、中国国际商会苏州调解中心调解员
• 苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员
个人简介
林承铎老师博士毕业于北京大学法学院，专注于公司治理与董监事履职方向。研究生分别毕业于瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法专业以及美国天普大学比斯利法学院金融法方向。本科就读于中国政法大学经济法系。2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师，专注于风险管理、内部控制与合规方向。博士后期间，获得德意志学术中心资助前往德国柏林自由大学从事访学。
2010年入职中国人民大学国际学院，从事金融机构操作风险、内部控制与合规研究。2015年起任中国人民大学中法学院经济学系主任。在金融风险管理学科任职期间曾多次负责筹办金融风险管理研讨会，并与实务界包括但不限于银行、保险公司、资产管理公司、财务公司、央企与国企有着较为紧密的业务研究合作。2025年加入中国人民大学智慧治理学院担任副教授、硕士研究生导师。
林承铎老师曾多次受邀参与党中央与国务院举办的多项庆祝活动与纪念大会，并多次成为央视新闻采访对象，常态性参与深圳卫视、厦门卫视、香港凤凰卫视访谈类节目并担任时事评论员。也多次获得新华社、中新社、中央人民广播电台报道。
林承铎老师专业领域主要是金融机构操作风险、内部控制与合规案防，兼有信贷风险、反洗钱与法律合规，长期给商业银行、保险公司、财务公司与资产管理公司授课。也长期受邀大型央企、国企讲授国有企业风险管理、合规经营与内部控制，兼有国有企业公司治理、法律合规等主题。著有《有限责任公司股东退出机制》、《商法概论》、《工伤法律操作小全书》，参编国家十一五规划教材《经济法概论》（中国人民大学出版社）及《公司治理与转型》（中国商业出版社）等书，具备前沿理论研究与丰富的业界、实务授课经验。
在参与国家会议方面：
2025年9月3日，受邀出席中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利80周年纪念活动。
2024年9月，受全国政协办公厅邀请出席人民大会堂“庆祝中华人民共和国成立75周年”招待会。
2021年10月，受邀人民大会堂参加“辛亥革命110周年”纪念大会。
2019年10月，受邀出席国务院“中华人民共和国成立70周年”庆祝活动。
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”文艺晚会。
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会。
在参与重要会议方面：
2025年参与苏州公积金管理委员会公积金政策专家论证会。
2024年受邀香港大学金融科技与法律专业研讨会并发表专业演讲。
2024年受邀出席中国住房租赁企业家领 袖峰会，并受聘广州市中住住房租赁研究院研究员。
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最 高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。
| 培训课程 / Training courses |
主讲课程
金融机构风险管理类（含政策解读）
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》
《商业银行对五大篇章理解与实际应用》爆款课
《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《商业银行个人信贷业务风险管理》
《普惠金融监管政策解读》
《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《当前经济形势、监管政策与五大篇章的解读》爆款课
《对公信贷业务流程及风险控制培训》
《商业银行操作风险、内控、合规管理与案防》
《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法解读》
《财险公司应对金融监管与防范化解金融风险实务》
《全面加强金融监管——有效防范化解金融风险》
《两会精神解读与高质量发展》
《中央金融工作会议解读》
国企合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》爆款课
《国有企业合规管理与违规经营责任追究》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《监事会改革背景下的风险内控合规审计一体化协同》
《国企跨境经营合规与反腐败贿赂实务》
《国有企业投融资模式及风险管理》
公司治理资本类
《国有企业公司治理与董监事履职》爆款课
《国有企业投融资风险管理》
《国有企业法律合规与全面风险管理》爆款课
《国有企业董监事履职》
《国企合规体系建设》
《中央金融工作会议五大篇章与国企战略发展》
《国有企业法治思维与风险管控能力提升》
《国有企业法律风险与内控、合规管理》
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服务客户
金融行业：中国工商银行总行信息中心、交通银行总行对公条线、中国银行总行理财客户经理（2期）、中国光大银行总行信用卡部、中国工商银行吉林省分行（3期）、中国光大银行全国风险条线培训、中国农业银行上海分行、中国农业银行山东省行、浦发银行总行、中国银行郑州分行、北京大学经济学院、山东银行业协会、安徽省联社（6期）、中国民生银行深圳分行、中国农业银行天津分行、中国农业银行广东省行培训（3期）、交通银行黑龙江分行、中国邮储辽宁省行、中国农业银行宁波分行、哈尔滨工业投资集团、新疆喀什银监局，河北省银监局、四川省小额贷款协会、青海省小额贷款协会、中信银行福州分行、中信银行厦门分行、黄河农商行，陆丰农商行，甘肃省联社、浙江农信、敖汉旗联社，衡阳农信，吉林省联社，青海省联社、蒙城农商行、江苏省农商行行长班（北大授课）、陕西长武农商行、洛阳农商行、乌兰察布银行业协会、四川省联社行长班（3期）、濮阳农信办、中国邮储银行四川省行、岳阳邮储银行、中国邮储银行江西省行、中石油昆仑信托总部、农业银行广西省行、建设银行黑龙江省行风控条线行长班、建设银行贵州省行、建设银行上海分行、建设银行江西省行、建设银行浙江省行、吉林省联社、河南省联社（2期）、汉口银行总行、中国信达内蒙古分公司、湖南省联社、青海省金融办（3期）、中国人保农宁波分公司、瀚华金融总部、咸阳农商系统、建阳农商行、民生银行天津分行、中国农业银行山东省行（2期）、东营银行总行、中国邮储深圳分行、三门峡银行业协会、重庆农商行（2期）、安徽农商行行长班（4期）、农发行广东省行、农发行贵州省行、农发行云南省行、明光农商行、中国航天财务公司、茅台财务有限公司、招商银行西安分行、招商银行杭州分行、中原银行、广西农合金融机构、中国进出口银行总行。
国企、央企授课：包钢钢联集团、中国移动国际公司、上海电气集团、中国船燃、中国蒙牛集团总部、中国南方航空客舱部、中国南方航空南阳基地、中国黄金集团、中冶南方、中国长江三峡集团公司、中信泰富能源、茅台集团总部、北京亦庄经济技术开发区总公司、天津经济技术开发区总公司、中粮集团、北京大兴粮油总公司、葛洲坝集团总部、江西水投集团、淮北建投集团、中国神华物资集团、中国建筑装饰总公司、中国烟草公司，中国北车集团、国药河南、中广核物资集团、中国贵铝、广州环保集团、中国电信翼支付、中国移动广州分公司、中国水电六局、哈尔滨铁路局、中国航天科工所、泸天化集团、泸州老窖集团、京煤集团、山东省国资委、青岛港总部、河北沧州渤海新区组织人事局；云南发改委、南宁市国资委、青岛发改委、苏州国资委、南宁中小企业协会、济南招标办；中国华能朝阳供电公司、青海海西供电局、内蒙古电力集团、国家电网、军粮城发电厂、浙能公司、神皖能源；中国移动南方基地、中国移动河北分公司、中国电信温州分公司、中国电信佛山分公司、中石油青海油田、中国石油管道局、苏州工业园区公安消防大队法制中心、国家专利局江苏审查协作中心法治教育中心、中国神华准格尔能源、山东省国资委、中国银行（香港）、中冶武勘、中国银行保险报培训频道、重庆水泵厂有限公司、贵州中烟、内蒙古第 一机械制造厂、中核404公司、安徽省投资集团、安顺旅游集团。
【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、合规、银行业智能化风控转型。
法律合规专业：公司治理及企业公司法、监事会改革背景下的审计、风险、内控合规一体化协同机制、投融资风险、国有企业智能化合规管理。
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社
【精彩瞬间】
北车集团《互联网金融》 中国工商银行《商业银行运营风险管理》
人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会
中央电视台四套（多次担任海峡两岸栏目嘉宾）
深圳卫视（关键洞察力栏目嘉宾）
深圳卫视（决胜制高点栏目嘉宾）
凤凰卫视（一虎一席谈）
深圳卫视新闻（解读两会）
山东银行业协会《客户经理必备的法律知识》南宁中小企业协会《员工必备的法律知识》
江西水投集团《业务风险管理》 中国移动《柜面业务风险管理》
【视频链接】
《企业内部风险控制》
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/6954fba33560136623871244494/v.f1453242.mp4
《2025年经济发展认知提升—违规关联交易》视频片段
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/50ae27c73560136623463735775/v.f1453242.mp4
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
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