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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：企业高管 中层管理者 业务骨干 储备人才
授课形式：经典案例深度解析 场景化识别违规风险 聚焦责任追究高频问题
授课天数：1 天
课程背景| Course Background
国有资产监督迎来一系列新部署新要求，强化违规经营投资责任追究制度建设、健全协同高效的国有资产监督体系成为重中之重。为适应新形势下国资监管需要，国务院国资委修订发布《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》（国资委令第46号），并明确自2026年1月1日起正式施行。各地区国有资产监督管理机构将会参照办法，结合实际情况制定或修订本地区责任追究相关制度规定。
该《办法》在2018年试行版基础上，进一步织密了国有资产风险防控网络，明确了13个方面98种责任追究情形，细化了资产损失认定标准、责任划分规则和追责程序，突出了党对中央企业的全面领导，强调了“有权必有责、有责要担当、失责必追究”的刚性约束。当前，国有企业正处于高质量发展的关键阶段，经营管理面临的风险挑战日趋复杂，各级经营管理人员对《办法》的精准理解和有效执行，直接关系到国有资产保值增值目标的实现，关系到企业合规经营体系的构建，更关系到个人履职安全。
为此特开设本课程，帮助国有企业各级经营管理人员系统掌握《办法》核心要义，精准识别经营投资各环节的违规风险点，通过典型案例剖析明晰责任边界，提升合规履职能力和风险应对水平，确保《办法》在企业落地见效。
课程收益| Program Benefits
●精准把握政策核心：全面掌握《办法》的修订背景、核心原则和整体框架，深入理解违规情形的界定标准，明确“未履行职责”“未正确履行职责”的边界划分，清晰知晓责任追究的启动条件和处理后果
●提升风险识别能力：结合经营投资实际场景，精准识别集团管控、购销管理、工程建设、金融业务、产权转让、境外投资等关键领域的违规风险点，建立“业务全流程风险预警”思维
●明晰责任履职边界：通过典型案例剖析，明确不同层级经营管理人员在违规经营投资中的责任划分标准，厘清尽职合规免责的适用条件
●掌握实操应对方法：学会在经营投资全流程中落实合规管控要求，掌握违规风险的防范措施、问题整改的核心要点，以及面对责任追究调查时的应对流程和证据留存规范
●强化合规经营意识：深刻认识违规经营投资的严重后果，树立“合规为先、风险可控”的经营理念，推动企业形成“全员参与、全程管控”的合规经营文化
课程大纲| Course Outline
一、《办法》的修订背景与时代意义
1.国有资产监督新部署新要求解读
2.原试行版与新版《办法》的核心差异对比
3.《办法》与《中央企业合规管理办法》协同衔接关系
二、《办法》的核心框架与基本原则
1.核心逻辑的框架解析
1）总则
2）责任追究范围
3）资产损失认定
4）责任认定
5）处理措施
6）工作职责
7）工作程序
8）附则
2.五大核心原则深度解读
1）坚持党的领导
2）依法依规问责
3）客观公正定责
4）分级分层追责
5）惩治教育与制度建设相结合
3.重大决策终身问责
1）适用范围
2）实践要求
三、修订后的关键变化与监管导向
1.13个领域98种违规情形的新增与细化要点
2.资产损失与不良后果的认定标准升级解读
3.责任追究处理措施的强化方向
1）经济处罚
2）组织处理
3）禁入限制
4）纪律处分
5）刑事移送的衔接
4.国资委“五个更加突出”监管要求的实践落地
互动答疑：结合企业实际，解答《办法》适用范围的核心疑问
一、核心违规领域的场景化拆解与风险点识别
1.集团管控领域
1）重大决策程序缺失
2）偏离主责主业
3）内控体系缺陷
4）虚假贸易
2.购销管理领域
1）关联交易利益输送
2）招标程序违规
3）赊销信用失控
4）应收账款追索不力
3.工程承包建设领域
1）低价中标
2）转包分包
3）合同变更失控
4）超进度超计价付款
4.金融业务领域
1）违规开展金融衍生业务
2）脱实向虚
3）非法吸收存款
4）挪用客户资金
5.产权与投资领域
1）资产转让低估
2）股权投资未履行审批
3）境外投资风险失控
6.其他重点领域
1）资金管理
2）科技创新
3）改组改制
二、场景化案例研讨：常见违规情形的识别与规避
1.“空转”贸易虚构营收
案例：某央企子公司违规情形识别与责任追溯
2.违规转包项目
案例：某工程企业违规转包项目导致质量问题的风险点复盘
实操练习：结合本企业主营业务，梳理核心业务环节的违规风险点
一、责任认定的核心标准与划分逻辑
1.“未履行职责”“未正确履行职责”的界定标准
1）不作为
2）拖延履行
3）超越职权
4）滥用职权
2.决策层、执行层、监督层的责任划分原则
1）直接责任
2）主管责任
3）领导责任
3.资产损失金额与责任追究力度的匹配关系
1）一般损失
2）较大损失
3）重大损失
二、典型案例深度剖析：不同场景下的责任认定实践
1.案例：中信科集团系统性违规案
1）决策层主导欺诈发行
2）低价收购导致国有资产流失
3）责任认定（《办法》第12条、第14条）
核心违法事实：虚增营收198亿元、欺诈发行融资12.5亿元、低价收购资产导致损失超10亿元
责任划分：原党委书记鲁国庆、高管付景林、财务总监丁明锋等不同层级人员的责任认定依据
追责结果：刑事追责（欺诈发行罪、背信损害上市公司利益罪）与国资监管处罚的协同应用
1. 案例：某央企“原油宝”事件—风险管理缺失导致重大损失的责任追溯
1. （涉及《办法》第8条）
违规情形：风险识别不足、内控流程缺陷、风险处置不及时
责任划分：决策层、风险管理部门、业务执行部门的责任边界
启示：如何在金融业务中落实风险管控要求
1. 案例：某央企子公司违规担保案—执行层越权履职的责任认定
1. （涉及《办法》第9条）
违规情形：未经审批擅自为关联方提供担保，导致企业承担连带赔偿责任
责任争议：“集体决策”掩盖下的个人责任认定要点
启示：执行层履职中的权限边界与合规审查要求
三、尽职合规免责的适用条件与实践应用
1.“三个区分开来”的具体适用场景
1）改革创新中的失误与违规经营的区分
2）无意过失与故意违规的区分
2.科技研发、战略性新兴产业布局、国有经济结构调整等领域的免责情形解析
3.免责申请的核心要件与证据留存要求
一、全流程合规管控：从源头防范违规风险
1.决策环节
-“三重一大”决策程序的规范落实要点
1. 执行环节
1） 合同管理
2） 资金支付
3） 项目实施
1. 监督环节
1） 内部审计
2） 合规检查
3） 问题整改要求
二、责任追究调查的应对流程与技巧
1.责任追究调查的启动条件与流程解析
2.被调查人的权利与义务
3.应对调查的核心要点
1）证据收集与留存
2）陈述申辩的规范表达
3）配合调查的流程要求
三、企业责任追究体系的完善方向
1.结合《办法》要求修订企业内部责任追究制度
2.建立违规案例警示教育机制的实践路径
3.推动合规经营文化落地的核心措施
一、 核心知识点回顾
1. 《办法》关键要点
2. 责任划分标准
3. 合规防控核心措施
一、 学员问题集中解答
1. -结合企业实际场景的个性化疑问回应
一、 课后行动建议
1. -企业层面与个人层面的落地举措
讲师背景| Introduction to lecturers
刘惊涛老师 企业法律风险防控专家
30年企业法律风险防控经验
中国人民大学法律硕士
司法部法律职业资格
北京律师协会会员
现任：北京市恒都律师事务所丨律师
曾任：山东沂南法院 丨 法官、政策研究室副主任
曾任：中化道达尔公司（两家世界500强合资公司）丨法务
曾任：星美传煤集团 丨 法务
☛ 20年法官/律师职业：累计代理或处理的案件超1000+起，处理法律事务金额累计超100亿元，涉及能源、传媒、房地产、金融等多个领域；《法治日报》、《人民法院报》、《山东审判》等发表过论文、文章或案例分析文章200多篇；
☛ 10年公司法务：累计为多企业排查风险点超过200多个，避免损失近5亿元；
☛ 20年法律咨询/授课：为100+家企业提供法律咨询，涉及金额逾10亿元；为国家电网、攀钢集团、中国中旅集团、中煤凿井、台州政府部门、邢台市政府部门提供法律风险防控培训，累计授课300+场，其中；
——《“十面埋伏”企业法律风险防控》讲授100多场；
——《合同流程管理与特殊情形处理》讲授60多场；
☛ 擅长领域：企业法律风险防控、企业合同管理及风险防控、公司治理及风险防控……
刘老师以10年法官生涯&10年律师执业经历&10年公司法务负责人管理经验，多维度领悟企业经营管理之道与风险防范之术，20年来受邀为企业讲授风险防控课程，有效帮助企业防范和化解各类风险，全方位筑牢企业高质量发展的安全底线。
老师倡导各类企业树立底线思维，从企业股东、董监高到每一名员工，牢固树立法治意识，把依法合规、不愈红线作为经营管理的首要前提和基本衡量标准，强化前端风险识别、评估及防范，镶嵌在顶层设计，突出流程的针对性与有效性。
实战经验：
✔精于处理数额大、法律关系复杂的争议解决项目，擅长在仲裁、诉讼、刑事风险并行的多重程序中制定整体策略，通过多轮谈判促成有利解决方案，保障客户商业利益与运营稳定：
01-【合同纠纷】-重大跨程序纠纷化解：主导某中外合资公司3000万元标的合同纠纷，同步处理仲裁、诉讼及刑事案件，通过多轮谈判促成对方撤回北京二中院股东代表诉讼、委托方撤回贸仲的仲裁，刑事案件获公安阶段撤案，实现合资公司平稳分。
02-【公司并购】十亿级项目顺利完成：参与某国企并购项目，资产总额15亿元，历经两年，顺利完成股权架构调整、人员安置、公司名称变更等相关工作。
03-【股权纠纷】-亿元级股权项目落地：操盘大连某国企与民企股权收购项目（评估值1亿元），厘清十年历史遗留法律关系与利益纷争，历经1年攻坚完成交易所挂牌转让，破解长期停滞困局；
04-【社会纠纷】-社会事件风险处置：协调河北某企业近3亿元产品质量纠纷引发的社会事件，联动省市政府部门达成多方和解，平衡权益的同时维护社会稳定，实现法律效果与社会效果双优；
✔ 专注上诉案件的证据重组与法律焦点重构，擅长从一审败诉案件中精准定位突破点，通过新证据挖掘与法律适用辩论，在二审程序中实现改判，为客户挽回重大损失：
案件1：代理中国中旅合同纠纷二审案件，在一审不利情况下翻盘胜诉；
案例2：为某房屋买卖合同纠纷当事人上诉至北京一中院，凭借新证据挖掘实现改判，确保房屋归属委托人；
案件3：代理星美集团《天下第二》影片合作纠纷，两审胜诉获赔108万元，案件获北京电视台报道。
授课风格：
★ 授课内容接地气、场景化、实战化。有品味，有创意，有境界，有情趣。课堂活跃，参与度高；常常出现受气氛感染，不经意间散落的幽默火花。
★ 围绕企业运营中的各类风险，以庖丁解牛之法剖析经典案例，提供风险防控之术。所选案例与企业契合度高，鲜活而蕴含顿悟之意。
★ 重在提供企业经营之所需，旨在解决企业经营中的实际问题；学员心中常驻风险防控烙印，专注应用实务之学。
《十面埋伏——企业法律风险防控》
《有备无患——合同流程管理与特殊情形处理》
《明察秋毫——股权投资及股东主要争议解析》
《未雨绸缪——企业劳动争议纠纷有效应对措施》
《正本清源——企业合规管理及主要违规情形分析》
《恪尽职守——公司”董监高”合规履职与风险防控》
国家电网有限公司、攀钢集团有限公司、中国大唐集团有限公司、中国中化控股有限责任公司、中国旅游集团有限公司、道达尔能源（中国）有限责任公司、泰格林纸集团股份有限公司、北京京伯房地产开发有限公司、双建房地产、中建正和、星美传媒集团有限公司、北京群洲文化传播有限公司、中科科技文化发展有限公司、台州政府部门、邢台市政府部门等
Service Procedure
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我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
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