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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
课程名称
国有企业合规实务与相关法律风险防患
参加对象
国企及事业单位、大型民营企业、相关从业人员
授课天数
1 天
授课形式
内训
官网电话
400-008-4600，13382173255（Karen 郑老师）
公司官网
1500门公开课，2万门内训课，可登陆搜索：https://www.perfectpx.com/
合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
在当今全球化和高度竞争的商业环境中，企业合规已成为企业经营管理的重要组成部分。众多国际化企业因合规问题被经济处罚，严重影响了其经营收益和企业声誉，有的被刑事处罚，甚至破产。
强化合规管理，建立企业合规管理体系，提升系统性抵御经营风险的能力，是中国企业走出去参与全球市场竞争的必然选择，也是中国企业，尤其国有企业在经济全球化大潮中得以依法治企、行稳致远，实现可持续发展的关键策略和核心竞争力！
以习总书记为核心的党中央高度重视推进企业合规建设，2017年5月，习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组会议，明确要求企业强化合规管理，建立合规制度。
2018年7月1日，国家标准GB/T35770-2017《合规管理体系指南》正式实施，此后持续优化，2022年8月23日，国务院国有资产监督管理委员会令第42号，正式公布《中央企业合规管理办法》，自2022年10月1日起施行！
无论是国家要求，还是企业自身发展需要，合规管理已经是刚需的课题！
合规是在防控风险，合规是在维护安全，合规更是在保护企业和自己。合规是一种文化，是一种精神，是一种传承，更是一种“合于心，规于行”的理念!
● 了解风险及风险管理、合规及合规管理概念，并从正反两方面的案例深化学习企业合规
● 深度解析《中央企业合规管理办法》，系统性学习国资委的合规管理要求
● 结合大量企业案例，更好的理解合规管理及相关法律风险防患，以及如何落地
● 学会优秀企业的合规管理方法，以规则的确定性来应对未来的不确定性，让企业基业长青
第一讲：风险与合规的定义及管理逻辑
一、风险和风险管理
1. 什么是风险
2. 风险矩阵/地图
3. 风险应对的4种主流方法
1）规避
2）转移
3）减轻
4）接受
4.任正非——以规则的确定性来应对未来的不确定性
二、合规与合规管理
1. 什么是合规（舶来品）
2. 海外合规及关键法律依据
3. 海外合规主要执法“裁判”
4. 国内合规的定义
5.《中央企业合规管理办法》发布过程
6.《中央企业合规管理办法》4大原则
7.《中央企业合规管理办法》5个关键，5个到位
第二讲：企业合规及相关法律风险典型类型及案例
类型一：腐败和商业贿赂
1. 腐败及职务犯罪的几种类型
案例解析1：2023年“反腐成绩单”
案例解析2：茅台董事长袁仁国及朋友圈
2. 反商业贿赂典案及执法
A. 西门子案例（美国罚德国企业）
B. 葛兰素史克（中国罚英国企业）
C. 高盛案例（美国罚美国企业）
类型二：反垄断和反不正当经营
1. 反垄断
1)定义及相关法律解读
2)案例解析：
案例1：美团34亿罚款
案例2：阿里巴巴182亿罚款
案例3：茅台和五粮液4亿罚款
2. 反不正当竞争
1)定义及相关法律解读
2)案例解析
案例1：“施耐德”仿冒混淆纠纷案
案例2：“轻抖”不正当竞争纠纷案
类型三：生态环保、安全生产
1. 生态环保
1）定义及相关法律规定
2）案例解析：
案例1：荣欣化工被罚款500万
案例2：腾格里沙漠污染环境案
2. 安全生产
1）定义及相关法律规定
2）案例解析：
案例1：山东昌邑石化被罚1208万
案例2：煤炭系列处罚案
类型四：劳动用工
1. 劳动法及相关法律合规概述
2. 案例解析：
案例1：竞业限制协议
案例2：无固定期限劳动合同
案例3：试用期管理
类型五：税务管理（税法合规）
1. 税务管理及相关法律概述
1）企业重要的四大税种
A.增值税
B.企业所得税
C.个人所得税
D.印花税
2) 税法合规体系
A.税务风险识别与管理
B.税务筹划
案例1：电商偷漏税案例
案例2：税务筹划——年终奖案例
案例3：税务筹划——海外子公司税负
2. 税务合规管理优秀企业实践
类型六：数据保护
1. 数据合规概念及中国相关法律
2. 商业秘密保护
3. 知识产权保护
4. 案例解析：
案例1：知网网络安全违规被罚5000万
案例2：商业秘密保护案例
案例3：网络安全与隐私保护优秀企业实践
第三讲：《中央企业合规管理办法》详细解读
一、组织和职责
1）党委
2）董事会
3）经理层
4）首席合规官
5）合规管理部门
6）业务及职能部门
7）监管机构
二、合规管理制度建设
三、合规管理运作机制
1. “基础版”——三张清单，定期审视
2. “高配版”——PDCA，动态循环
3. 附：海外合规建设的激励机制（国内参考）
四、合规是一种文化
五、合规信息化建设
六、合规监管
第四讲：合规体系建设总结
一、合规管理的“三个三”
1. 道——三不：不敢、不能、不愿
2. 术——三讲：时时讲、事事讲、人人讲
3. 术——三个清单：做什么，谁来做，怎么做？
二、合规管理的“一核心，三支柱，九要素”
1. 道德与合规文化
2. 制度、人员、技术
3. 九要素
三、合规管理的本质——以规则的确定性应对未来的不确定性
案例解读：H与Z的合规应对区别
四、企业最终的目的——活下去
珀菲特顾问 | 乔木老师
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乔木老师 企业风险管理与合规专家
18年大型企业内外风险管理实战经验
清华大学EMBA（在读）
中国企业阳光诚信联盟特聘专家
华为连续金牌团队获得者
曾任：华为 | 区域/事业群内控总监、子公司合规董事
曾任：隆基绿能（光伏龙头）| 集团审计监察中心总经理
曾任：快手 | 廉政合规部国际化总监
擅长领域：企业内控（风险管理、内部审计）、企业审计、反舞弊调查、海外合规管理等
★ 构建监管体系：以全局视角，融合审查控、合规，搭建和完善3个千亿级企业监管体系
★ 支持海外业务：熟悉海外业务合规体系，为快手、华为制定海外业务合规计划，支持百亿规模海外业务顺利开展
★ 分享先进方法：外企/央企/头部民企 + 多年海外的工作经历，让老师深刻理解不同的企业管理文化、国家地区文化，沉淀了风控合规先进方法论，多次受邀出席阳光诚信联盟、反舞弊联盟、互联网廉政研究院等组织/协会峰会，作为嘉宾分享
实战经验：
乔木老师深耕企业风险管理领域18年来，从结合企业各类业务场景的内部控制与企业风险管理，到支持业务海外顺利开展的合规管理均有丰富的实战经验：
内——全面建立业务风险管理体系
【业务风控管理面广、跨度大】曾管理华为中东地区10个国家50+亿美金体量的业务内外风险控制，覆盖华为运营、企业、终端3大业务。
【互联网模式和华为管理模式成熟】曾全面负责华为云和计算事业群内控与风险管理工作，搭建全球团队，建设COEE和BP能力，成绩卓越，晋升成为华为最年轻的子公司董事
【审计监察流程程序系统化】曾为隆基绿能等龙头企业引入华为工作方法论，厘清组织边界，优化审计调查程序，建立后台支撑部门、大数据分析模型，有效覆盖各业务领域审计监察工作。
外——有力支持海外业务合规
【制裁背景下的业务合规支持】华为被制裁背景下，作为区域合规官和董事，保障非洲地区肯尼亚，乌干达，卢旺达，坦桑尼亚，布隆迪等多个国家/地区业务合规，支持华为该地区10亿美金体量合规风险管理。
【从无到有创建和管理海外廉政合规业务】结合快手短视频出海在巴西印尼土耳其等地的快速发展，从海外廉政合规团队建设、国际化风险地图搭建，到海外案件查处，再到风险闭环推进，实现快手短视频海外廉政合规业务的从零到一，获得集团级创新先锋奖等多项荣誉。
企业业务的风险管理，不仅限于流程和体系的建设，更应在于企业的每一位员工心中建立廉洁的文化与生态：
——查舞弊案件
01-带队在华为、快手查处多起流程合规和舞弊案件，并在全球范围内多次宣教赋能，扩大廉政文化影响力
02-带队为隆基绿能每年调查案件近30起，审计项目近60个，有效威慑，查漏补缺，为企业挽回经济损失过亿元。
——建廉洁文化
01-每年为隆基绿能组织《华为内控与企业风险管理》，《企业反舞弊实践》等课题培训近30场，对外供应商回访近50场，并建立企业反舞弊廉洁指数调研，畅通集团举报体系，有力支撑集团反腐倡廉工作。
02-为快手开展《廉政文化建设》、《合规管理》等课程培训培训20+场次，培养员工廉洁工作思维与态度，建设反腐廉洁企业文化
授课风格：
一线视角：18年企业内外风险管理实战经验，用最一线的视角讲述审计监察工作
有深度：老师拥有多个大型企业监管体系搭建经验，为学员带来体系、全面的课堂
寓教于乐：老师授课兼具实用与幽默，通过大量的案例引用+“敢说真话”的风趣语言，为学员打造快乐学习的课堂
可落地：结合多家不同企业的实际管理经验与实战案例，深度结合授课企业的行业、业务特点，为学员带来能落地的方法技巧
| 培训课程 / Training courses |
《对外合规管理》
《内部审计实务》
《企业四大风险管理》
《向华为学优秀的内控体系建设实践》
《企业反舞弊调查与管理》
《向华为学管理-方向大致正确，组织充满活力》
| 代表性客户 / PART OF TRAINED COMPANIES INCLUDED BUT NOT LIMITED TO |
隆基绿能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太阳能科技股份有限公司、阿特斯阳光电力集团、天合光能股份有限公司、上海爱旭新能源股份有限公司、特变电工股份有限公司、通威股份有限公司、杨凌美畅新材料股份有限公司、大连连城数控机器股份有限公司、信义光伏产业控股有限公司、营口金辰机械股份有限公司、宁德时代新能源科技股份有限公司、欣旺达电子股份有限公司、惠州亿纬锂能股份有限公司、比亚迪集团、中远海运控股股份有限公司、中国国际海运集装箱集团、三一集团有限公司、华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、内蒙古伊利实业集团股份有限公司、农夫山泉股份有限公司、阳光诚信联盟、反舞弊联盟、融创中国控股有限公司、奥克斯集团有限公司等
提交需求
明确内训需求与课程方向
沟通诊断
了解岗位、学员与业务痛点
项目调研
调研实际场景与学习目标
方案设计
定制课程内容与实操安排
达成共识
确认培训方案与实施细节
项目实施
讲师授课与现场实操
持续跟踪
跟进学习应用与问题反馈
效果评估
评估培训成果与落地效果
我们是谁 Who We Are
珀菲特顾问成立于2011年，是一家专业为企业提供一体化解决方案的知识供应商。我们紧跟AI技术发展趋势，整合AI实战讲师资源，为企业提供从AI认知到落地的全链条赋能培训解决方案。
Founded in 2011, PERFECT CONSULTANT is a knowledge supplier specializing in integrated enterprise solutions. We closely follow AI technology trends and integrate practical AI instructor resources to provide full-chain empowerment from AI awareness to implementation.
我们做什么 What We Do
承接组织绩效提升与人才学习发展业务，覆盖企业内训、公开课、在线学习和项目咨询四大板块，并将AI赋能内容融入不同业务与岗位场景。
We support organizational performance improvement and talent learning development across enterprise internal training, public courses, online learning and project consulting, embedding AI empowerment into business and role-specific scenarios.
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