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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：国有企业、央企董监高及中层管理人员/法务、合规、风控、审计、纪检监察人员/投资、财务、采购、工程、产权管理人员/党组织负责人与工会负责人
授课形式：政策法规解读+典型案例复盘+互动+练习 课程工具：合规审查表、授权清单、风险台账
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
当前，国有企业正置身于“强监管、严问责”的多维监督格局之下。从国务院国资委的合规管理考核，到审计署的常态化经济责任审计，再到纪检监察机构的专责监督，监管触角已深度嵌入企业经营管理的每一个环节。在此背景下，合规管理已从过去“可做可不做”的弹性选项，升维为关乎企业生存发展的刚性课题——不仅是法律义务，更是政治责任。
近年来，国资监管制度体系持续完善。《中央企业合规管理办法》的施行，将合规要求从“倡导性指引”升级为“强制性规范”；《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》及各地配套细则的落地，构建起终身追责的制度闭环，“谁签字、谁负责”不再是一句口号，而是落在每一份审批单上的真实风险。与此同时，审计巡视力度逐年加大，重点领域屡屡“排雷”，不合规操作不仅面临国有资产流失的经济代价，更可能触发党纪政纪处分乃至刑事追责。可以说，合规已成为国企领导干部履职尽责的“护身符”与“高压线”并存的边界线。
更要看到，合规不是束缚发展的“紧箍咒”，而是保障高质量发展的“压舱石”。在建设世界一流企业的征程中，合规管理能力本身就是企业核心竞争力的重要组成部分。如何在公司治理中嵌入合规基因？如何在投融资、采购、资产处置等重点经营领域划定合规边界？如何构建“不能违”的制度体系、“不敢违”的问责机制、“不想违”的文化氛围？这些正是国企管理者必须回答的时代课题。
本课程紧扣国企监管最 新政策要求，聚焦合规管理体系建设实务、公司治理合规要点、重点领域经营风险识别与责任追究应对，以法规解读与案例复盘相结合的方式，为国有企业提供一套可落地、可复制的合规管理解决方案，助力企业在合规轨道上稳健前行。
课程收益| Program Benefits
1、吃透国资监管新规及合规管理核心要求，厘清多类风控职能边界，掌握合规组织、制度清单、风险闭环、文化与信息化建设的落地方法，实现企业从事后应对向事前主动合规转型。
2、明晰各治理主体权责与“三重一大”决策、党委前置研究规范，熟练掌握决策全流程留痕管理，规避印章授权、关联交易、违规决策带来的企业风险与个人履职追责风险。
3、熟练掌握购销、工程建设、投资并购、产权转让重点业务合规标准，精准识别各类高频违规隐患，建立全流程、全周期的业务合规风控机制。
4、晓国企违规经营投资追责规则与容错免责边界，掌握合规风险研判、问题整改、举一反三与制度迭代技巧，搭建可持续迭代的国企长效合规治理体系。
课程大纲| Course Outline
讨论：合规认知扫描
问题聚焦：合规是成本还是生存权？
第 一讲：筑牢合规根基——构建国企标准化、体系化合规管理体系
一、国企合规管理的政策背景
1. 从“依法治企”到“合规管理强化年”
解析：《中央企业合规管理办法》核心要求
2. 国企合规与法务、风控、内控、审计的关系
3. 合规管理的五大核心构成
1）组织责任
2）制度规则
3）运行机制
4）监督整改
5）合规文化
案例：中国移动“合规管理强化年”实践
二、合规管理组织与责任体系
1. 党组织在合规管理中的领导作用（把方向、管大局、保落实）
2. 三层领导班子的合规职责（董事会、经理层、合规委员会）
业务部门：第 一道防线主体责任（业务自己把风险管住）
合规管理部门与监督部门：第二、三道防线（合规把关、独立监督）
案例：国家电投“三张清单”重点领域试点
三、合规制度与运行机制
1. 三层架构（基本制度、专项制度、操作指引）
2. 三张清单（岗位职责、风险识别、流程管控）
3. 重大经营事项合规审查机制
4. 合规风险识别、报告、整改闭环（发现-报告-整改-复查）
案例：中国电信合同管理数字化转型
四、合规文化与信息化建设
1. 合规培训与考核机制（培训+考核双驱动）
2. 合规管理信息系统建设（流程线上固化）
3. 从“被动应诉”到“主动合规”（事前防控转型）
案例：某央企合规文化宣传月活动
第二讲：严控决策风险——完善国企治理合规与履职风控体系
一、治理主体权责边界
1. 三大治理主体的职责划分（党组织、董事会、经理层）
2. “三重一大”决策事项范围（重大决策、重要人事、重大项目、大额资金）
3. 党委前置研究与董事会决策的衔接
4. 授权与转授权管理（授权需书面、可收回）
案例：国家电网“三重一大”决策运行管理系统实践
二、决策程序与会议记录
1. 决策前的调查论证与风险评估（专业论证留痕）
2. 集体决策程序与表决规则（票决可追溯）
3. 会议记录的完整性与真实性（一页纸上会是大忌）
4. “先决策后补程序”的风险
案例：刘某违规投资造成1. 9亿损失案
三、董监高履职责任
1. 忠实义务与勤勉义务
1）公司利益优先
2）合理注意义务
2. 利益冲突、关联交易与商业机会（披露+回避+审批）
3. 违法决策与个人责任追究
公式：违法+过错+损失=个人责任
4. 董事高管的三种典型风险
风险一：签字责任
风险二：关联交易
风险三：违法决策
案例：康美药业董事连带责任案
四、法定代表人、印章与授权管理
1. 法定代表人权限边界
2. 印章证照管理与表见代理风险
3. 授权委托书与权限期限
4. 离任交接与权限回收
案例：运盛医疗担保案
互动+练习：三重一大情景卡
——发放若干决策情景卡（如大额投资、对外担保、资产处置），学员判断是否需上会、是否需党委前置，讲师解析边界。
案例+练习：以刘某违规投资案为引，复盘“绕过董事会+忽视尽调”的失控链条，学员指出至少3道应设未设的程序闸门
第三讲：聚焦业务风控——实现重点经营领域合规全域管控
一、购销管理合规
1. 采购与销售中的合同签订、招投标程序
2. 联交易与利益输送防范
3. 资金闭环监控：赊销、担保、资金往来风险
4. 全生命周期：供应商准入、评价、退出管理
案例：某国企违规购销被追责案
二、工程承包建设合规
1. 程序合规优先：项目论证、招投标、合同签订程序
2. 变更须审批：工程变更、分包、结算管理
3. 质量安全与廉洁风险：廉洁协议前置
4. 违规追责情形：未招先定等情形
案例：某央企工程分包违规案
三、投资并购合规
1. 投资前的尽职调查与可行性论证（尽调不留死角）
2. 资产评估与估值合规（独立评估）
3. 决策审批与风险防范预案（预案先行）
4. 购后的整合与投后管理（投后预警）
案例：央企并购被诉161串案
四、产权转让合规
1. 产权转让的决策审批程序
2. 财务审计与资产评估（应评尽评）
3. 进场交易与信息披露（公开进场）
4. 回避制度与低价转让防范（低价转让必追责）
案例：某国企产权转让低价交易案
头脑风暴：161串案连锁追责推演
——以央企并购161串案为蓝本，分组推演“人格混同”如何一步步击穿有限责任，思考隔离措施。
第四讲：健全长效机制——落实违规追责与合规闭环治理
一、违规经营投资责任追究制度
1. 责任追究的范围与对象
1）经营投资全链条
2）责任人含决策与经办
2. 责任追究的处理方式
1）组织处理
2）经济处罚
3）移送司法
3. 从轻、减轻与免责情形
4. 容错纠错机制
案例：某国企负责人违规决策被终身追责案
典型违规案例剖析：
1）中兴案：出口管制合规问题的可能后果（巨额罚款+声誉）
2）央企并购161串案：人格混同与连锁追责（有限责任被击穿）
二、合规整改与持续改进
第 一步：违规问题的整改方案制定
第二步：整改评估与复查（第三方评估）
第三步：举一反三与制度完善（个案到系统）
第四步：从个案整改到系统治理
案例：无锡某警用器材公司虚开发票合规整改案
课程总结与行动方案
1. 国企合规管理关键成功要素（领导重视+制度落地）
2. 本单位合规现状自测
3. 下一步行动清单
案例：某省属国企合规管理体系建设经验
工具：合规整改闭环清单（五问复查清单）
现场交流与答疑
讲师背景| Introduction to lecturers
金振朝老师 法律风险管理专家
授课风格：
案例驱动：不讲理论条文，直接拆真实案件的法律逻辑与攻防策略
风险洞察：用律师视角帮企业看清法律风险的底层逻辑与传导路径
行业定制：深耕多行业业培训，法律知识与行业场景深度咬合
实战落地：不讲空泛法条，每节课产出可直接用于企业经营的法律工具
20年企业法律风控实战经验
北京大学民商法律硕士（民商法方向）
华南师范大学法学院法律硕士专业学位兼职教师
现任：广东卓建律师事务所（深圳本土头部综合大所）丨高级合伙人、执委会副主任
曾任：深圳担保集团有限公司丨法务经理
曾任：湖北天发实业集团丨企业法务
深圳市投资商会法律顾问、深圳市律师协会主办之《深圳律师》杂志特约撰稿人
企业独立董事：锐明技术【002970】独立董事、熵基科技【301330】独立董事
社会职务：广东省律师协会银行与金融法律专业委会员副秘书长、深圳市律师协会业务创新与发展委员会副主任、茂名仲裁委员会仲裁员、深圳市龙岗区法学会首席法律咨询专家。
擅长领域：企业法律风险防控、金融担保、金融机构合规催收、企业合同管理与风险防范、企业融资风险防范、国有企业合规管理等
——软核实力：金振朝老师的学术积淀能力（权威期刊成果见证）——
曾在《中国担保》《深圳律师》《中国担保论坛》《公司法评论》等多部期刊发表近50篇专业文章，内容涵盖融资担保、公司法、保险法、金融监管等多个领域。其文章被《深圳律师百期精粹》收录，获得业内广泛认可和好评。
——硬核实力：金振朝老师的四维度能力（部分企业法律实战数据见证）——
| 诉讼实战力 | 3000+起 代理民商事诉讼仲裁案件 | 100亿+元 涉案标的总额 | 10亿+元 挽回避免经济损失 |
| 非诉项目力 | 80+个 投融资并购重组项目 | 300+家 企业常年法律顾问 | 200+起 化解重大民商事危机 |
| 风控防御力 | 6亿+元 追回不良资产 | 万分之四 代偿率 （行业领 先） | 3部 独著专业著作 （法律出版社） |
| 服务覆盖力 | 服务企业类型：制造业、金融业（银行、保险、融资担保）、科技、贸易等 |
——实战转化力：法律智慧从法庭延伸至企业赋能——
在企业内训领域经验丰富，曾为气派科技、水润天下、精森源科技、阿巴斯智能传动、金融家俱乐部、深圳市典当行业协会、深圳市融资担保行业协会、深圳担保集团、正泓担保、微众银行、太平人寿等企业、团体开展相对应的《企业合规与法律风险防控》《合同流程管理与特殊情形处理》《企业合同管理与风险有效防控》等相关课题的内训，累计授课超200场，培训对象广泛覆盖融资担保、典当、保险、工程保函及实体制造等多个行业。
实战经验：
金老师20年企业法律实战，从企业法务到国企风控再到律所高级合伙人，深度理解企业经营痛点。精通企业风控体系搭建、债权追偿与投融资并购，从风险预警到争议化解全链条覆盖，帮企业把风险挡在门外、把损失压到最 低。
实战案例一：H公司巨额债权无法收回，以物抵债实现全额回收
企业困境：H公司作为债权人，面临巨额债权无法收回的困局。债务人资不抵债、现金枯竭，企业经营资金被严重占用，正常运转受到严重威胁。
法律策略：金振朝老师代理原告H公司，深入分析债务人资产状况，发现抵押物具备以物抵债条件；精准制定“评估→拍卖→流拍→以物抵债”全流程执行策略，协调法院推进抵押物评估与司法处置程序，打破债务人拖延执行的僵局。
执行结果：法院裁定将全部抵押物以物抵债，抵债金额1.7亿元并完成过户登记，实现债权全额回收，为企业盘活巨额资金、恢复正常经营提供关键支撑。
案例二：H公司巨额租金遭遇多重抗辩，多重诉请全额追偿（4820万元）
企业困境：H公司追讨巨额租金及担保款项，遭遇承租人多重抗辩与保证人推诿，债权回收陷入僵局，企业面临大额应收账款长期挂账、现金流承压的风险。
法律策略：设计“租金+违约金+保证人连带责任+抵押物优先受偿”的多重诉请策略，逐一击破对方抗辩理由，构建完整的租金计算依据与担保责任链条。
执行结果：法院全额支持租金4820万元及违约金，判令保证人承担连带责任、抵押物优先受偿，为企业锁定胜诉结果，成功回收大额应收账款。
案例三：H公司代偿后追偿受阻，构建证据链全额追回
企业困境：H公司履行代偿义务后面临追偿难题，反担保方提出多重抗辩，企图以程序瑕疵和实体抗辩逃避担保责任，代偿款回收陷入被动。
法律策略：围绕代偿事实与反担保效力，系统梳理合同链条、履行凭证、通知送达等关键证据，构建完整证据链；精准论证反担保合同的效力与追偿范围，逐条回应对方抗辩。
执行结果：法院全额支持代偿款2980万元及利息，并确认抵押权优先受偿，为企业锁定追偿权益，保障代偿资金的合法回收。
案例四：担保公司代偿后股东转移资产，锁定连带责任追偿
企业困境：某融资担保公司出具履约保函并代偿后，债务人股东转移资产、逃避清偿，以“公司独立人格”为盾牌，追偿受阻，担保公司面临代偿损失无法回收的风险。
法律策略：深挖公司股权结构与资金流向，精准锁定股东连带责任的法律依据——通过论证股东滥用法人人格、出资瑕疵等事由，突破“公司独立人格”的抗辩壁垒，将追偿触角延伸至股东个人。
执行结果：法院判令偿还代偿款1200万余元及利息、律师费，股东承担连带清偿责任，为担保公司打通追偿路径，有效防范"代偿即损失"的风险。
案例五：Z公司票据纠纷一审败诉，二审全面翻盘
企业困境：Z公司票据纠纷一审败诉，面临巨额票据款无法收回的困局。一审裁判思路对企业不利，若不上诉将直接承担损失。
法律策略：从合同签订背景、资金流向、业务操作模式等多维度论证挂靠方应承担连带责任，推翻一审裁判思路，重新构建法律关系认定框架。
执行结果：撤销一审判决，改判挂靠方连带返还票据款及利息，实现二审全面翻盘，为企业挽回损失，充分体现律师在复杂票据纠纷中的深度法律功底与二审逆袭能力。
主讲课程：
《企业融资合规与风控实战》
《国有企业合规管理与风险防范》
《报行合一——严控费用风险，推动价值经营》
《守合规底线——金融机构催收合规与风险防控》
《风控前置——民法典下的企业经营法律风险防控》
《民法典视角下——企业合同全流程管控与风险实战防范》
《金融担保合规风控实务——严守监管底线，化解法律风险》
部分授课照片：
| 东莞市交通投资控股集团有限公司 《商事交易中的非典型及新类型担保措施》 | 深圳市正泓融资担保有限公司 《工程保函担保常见法律风险与防范》 |
| 深圳市水润天下健康饮用水科技股份有限公司 《企业常见法律风险防控解析》 | 太平人寿保险有限公司深圳分公司 《保险代理常见法律风险和防范》 |
| 深圳市典当行业协会 课程名称：《典当业务合规要点与法律风控》 | 深圳市公证协会 《金融纠纷化解难点与路径探索》 |
| 公开课（广东省） 《新<公司法>对金融担保行业的影响与应对》 | 公开课 《企业投融资法律风险防范》 |
部分服务过的客户：
气派科技股份有限公司、深圳市水润天下健康饮用水科技股份有限公司、深圳担保集团有限公司、深圳市精森源科技有限公司、深圳前海微众银行股份有限公司、太平人寿保险有限公司深圳分公司、东莞市阿巴斯精密传动科技有限公司、深圳市正泓融资担保有限公司、深圳市典当行业协会、深圳市融资担保行业协会等
部分学员授课评价：
金老师讲课最 大的特点是“有血有肉”，每个法律知识点都配着真实案件来讲，从企业遇到什么问题、法院怎么判、事先如何预防、到事后怎么补救，一层层拆开。听完回去直接能对照公司风控系统查漏补缺，不是念法条，是真能拿回去用的课。
——深圳市某融资担保有限公司 刘总
金老师非常懂一线业务痛点，授课全程脱离枯燥法条，用大量真实胜诉、追偿、合规处罚案例拆解风险要点，监管指标、司法规则讲解通俗易懂，听完能直接落地用于公司合规自查与风控整改。
——太平人寿 谢总
金老师的课程干货满满，既有顶层监管政策的深度解读，又有指标测算、合同风控、代偿追偿的实操方法，解决了我们合规疑难问题，对一线业务和风控岗位极具指导价值。
——东莞市阿巴斯精密传动科技有限公司 何董
金律师是少有的既懂专业又懂行业的律师，无论是金融业还是制造业，金律师都能结合实战，务实接地气，方案能落地，诉讼和非诉兼顾，案例生动典型，内容深入浅出，举一反三，值得推荐！
——深圳市水润天下健康饮用水科技股份有限公司 魏董事长
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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