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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：企业高管、各部门负责人、财务、内控内审相关人员
授课形式：讲师讲授+案例研讨+情景模拟+小组讨论+工具运用
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
随着全球化和市场竞争的加剧，企业在面临无数的商业机会的同时，也面临着日益复杂和多样化的风险。这些风险可能来自市场的波动、技术的变革、法规的变动，或是企业内部的管理和运营问题。为了有效应对这些风险，企业需要建立健全的风险管理体系，而内部审计作为风险管理的重要组成部分，发挥着不可替代的作用。内部审计不仅是对企业财务和管理活动的独立审查和评价，更是企业风险管理的关键环节。它通过对企业各项活动的深入分析和评估，帮助企业识别潜在的风险点，提出针对性的风险应对措施，从而确保企业的稳健运营和持续发展。
然而，当前许多企业在内部审计与风险管理方面存在诸多不足：
不清楚审计计划和审计方案要以什么思路、围绕哪些内容？
提示的问题不痛不痒，不知道哪里是问题的要害？
不了解审计程序每一步的特点和重点，埋头苦干却总收获颇微？
审计报告写的繁琐冗长，问题定性却又不准确？
在内审业务的路上“走的艰辛”，可能是做了太多不重要的工作。本次课程将通过案例分析、实战演练等方式，带领学员从“是什么”到“怎么做”，从审计方案的制订、审计方案的实施、审计报告、审计结果运用与后续审计等全流程讲解审计程序的操作重点，掌握内审项目的审计内容、审计重点和审计方法。
课程收益| Program Benefits
1、掌握内部审计的基本概念、原则、全流程审计步骤和审计方法
2、分析当前企业面临的风险与合规挑战，以及内部审计如何帮助企业应对这些挑战
3、控制内部审计风险，规范内部审计工作，提高审计质量
课程大纲| Course Outline
一、内部审计的定义与发展
1. 内部审计的定义和目标
2. 内部审计的职责与职能
3. 内部审计准则的建设
4. 审计标准与规范
5. 内部审计的独立性与客观性
6. 内部控制与内部审计的关系
7. 什么是风险导向的内部审计
案例：东芝退市——再提财务造假
二、内部审计的机构与人员
1. 内部审计机构的设置原则
2. 多层级内部审计机构的管理方式
3. 内部审计人员的岗位职责
4. 内部审计人员多样的角色定位
一、年度审计计划的制订
1. 什么是年度审计计划
1）选择审计项目的四项原则
2）选择审计项目的五项基本要求
2. 选择审计项目的方法
1）经验估计法
2）风险排序法
3. 年度审计计划的制订与批准
1）年度审计计划的制订
2）年度审计计划中应关注的平衡
3）年度审计计划报告与审批
二、审计方案的制订
1. 认识项目审计方案
1）什么是项目审计方案
2）项目审计方案的分类
2. 项目审计方案的内容与应用
3. 初步了解被审计单位
1）成立审计组
2）了解被审计单位信息的相关内容
4. 编制项目审计方案
1）编制审计方案应遵循的原则和程序
5. 审计进点时段的相关工作
1）审计通知书的主要内容
2）审计通知书的送达
3）审计进点期间的工作
4）审计承诺书
三、审计方案的实施
1. 与被审计单位管理层的沟通
1）初次沟通
2）审计过程沟通
3）审计结果沟通
案例：如何用沟通策略揭开150万工程项目的神秘面纱？
案例：被审计单位不同意审计观点，怎么办？
2. 执行分析程序
1）分析程序的信息类型与适用对象
2）分析程序的执行及案例
3）风险评估与控制
3. 审计调查取证
1）审计调查的主要内容
2）审计取证的主要内容与要求
3）审计证据的整理、分析与评价
4. 审计取证的八个核心方法
1）审核
2）观察
3）监盘
4）询问
5）函证
6）计算
7）电子证据的收集
8）审计抽样
5. 审计发现、审计工作底稿与审计结论
1）审计发现的四个要素
2）审计工作底稿的编制
3）审计结论
四、审计报告
1. 审计报告对象
2. 审计报告内容与格式
1）审计报告编制的原则及实务要点
2）审计报告内容
3）审计报告格式
3. 审计报告的修订与发送
1）内部审计各级人员的复核与修订工作
2）审计报告征求意见、报告和使用
案例：审计报告忌用的措辞及忽视的细节
案例：工业企业成本专项审计报告
案例：如何把握审计报告的温度
五、审计结果运用与后续审计
1. 什么是审计结果运用
2. 如何开展审计结果运用工作
1）审计结果运用的主要形式
2）制约审计结果运用的主要因素
3）高效推进审计结果运用工作的思路
4）审计结果有效沟通
3. 后续审计
1）后续审计的目标
2）如何进行后续审计
3）后续审计的主要检查内容
4）后续审计的实施
案例：破解审计整改难之谜
一、认识内部审计业务类型
1. 用三种类别分清内部审计业务
2. 用三种分类构建内部审计体系
二、财政收支审计
三、经济责任审计
1. 什么是经济责任审计
2. 内部管理领导干部经济责任审计的实务重点
3. 经济责任审计组织工作的实务重点
4. 经济责任审计的程序和方法
5. 如何进行经济责任审计评价
四、绩效审计
1. 绩效审计的三种类型
2. 绩效审计评价哪些内容
3. 绩效审计的评价标准
4. 绩效审计报告
五、经营活动审计
六、建设项目审计
七、贯彻落实国家重大政策措施、单位发展规划计划和战略决策执行审计
八、内部控制审计
1.业务层面的内部控制审计
1）采购与付款
• 常见采购业务重大风险
案例：公开招标真是公开招标吗？
• 采购管理流程
• 风险预警核心指标
• 可能存在的串通舞弊风险
案例：员工虚构采购业务，侵吞巨额公款
2）销售与收款
• 常见销售业务重大风险
• 风险预警核心指标
• 关键控制核心要点
案例：某保险公司的业务创新
3）资金管理风险及管控
• 短期预警、长期预警
• 风险预警核心指标
• 资金周转管控核心要点
• 案例：一系列“资金门”事件带来的思考
4）存货与生产
• 常见存货与生产环节重大风险
• 风险预警核心指标
• 关键控制核心要点
案例：遭遇“退货门”，良率低的苦恼！
2. 内部控制缺陷的认定
3. 内部控制审计的方法与程序
课程总结与回顾
1.课程主要内容总结与回顾
2.答疑解惑
（此纲，可根据客户需求定制）
讲师背景| Introduction to lecturers
温洁老师 AI财税管理实战专家
授课风格
▲注重实用，理论联系实践：案例均来自讲师工作多年工作经验积累，授课内容有深度、有广度、逻辑条线非常清晰，重点突出；善于从原理、实质上剖析财税政策要点及应对方向，紧贴实务工作。
▲深入浅出，通俗易懂：实现枯燥的内容生动化、复杂的内容简单化、抽象的内容具体化。
▲专业严谨，逻辑清晰：善于剖析知识的本质和原理，以知识落地解决问题为目标。
PhD in Accounting & Management会计与管理博士
AI人工智能训练师（高级）
北大博雅高级智库专家、多所高校客座教授
浙江工业大学MBA中心课程导师
国内多省、市税务局特聘讲师
企业税务合规师资格认证（CTC）教材主编
国际注册内部审计师（CIA）、中级会计师
曾任：阳光实业集团（房地产百强-王府井战略合作方）|审计经理、财务总监
曾任：顶新国际集团 （食品制造/餐饮连锁-台资-港股上市）|财务经理
曾任：龙采科技集团（互联网百强-百度山西地区）|资金主管
☛ 曾担任蒂森克虏伯电梯（世界500强）、苏宁电器（民企百强/上市公司）、天罡新材料科技（高新技术企业）等多家企业财税顾问，涉及合理合法节税金额近千万。
☛ 擅长领域：税务筹划、资金管理、财务报表、财务管理、成本预算、内控内审等
实战经验
温老师十多年来专注于企业财税管理，在对企业财务管理分析、税收筹划与风险管控、融资策略等方面积累了丰富的实战经验。同时老师历经多行业的财税管理工作，对各行业的财税政策+发展趋势有深入的理解，为各类型的公司制定合理财税筹划、风险管控以及合理节税服务，助力企业解决各类财税问题，提高企业财税相关人员的管理和防控理念。
——在企业财务体系搭建与优化上——
1）曾推动顶新国际集团山西子公司【BPM系统上线】，无纸化报销落地。通过电子报销数据直接生成ERP记账凭证，打通数据流通环节，提升费用报销效率、实现一键记账。平均减少员工80%的报销时间，降低人工成本30%，提高企业财务管理效率。
2）曾为顶新国际集团康师傅版块梳理财务管理制度，完善公司相关内控制度，并针对存货管理做每月数据分析，从而对存货管理板块的财务管理制度优化并实施，促使企业当年减少100万库存积压（同比去年数据），有效提高企业资金链运转。
3）曾主导推动阳光实业集团皇冠假日酒店【SAP系统】上线，从流程梳理、部门职权、部门培训到软件测试，自上至下推动SAP上线，提升了企业管理的效率和质量。结账效率提升2天/月，降低人工成本40%，数据误差控制在1%以下。
——在企业税务筹划上——
1）曾结合企业业务+税收政策，通过对用工形式的合理转换为山西阳光实业集团有限公司物业板块合法降低单位30%社保负担。同时针对集团房开板块在土地增值税清算环节，合理合法运用税收优惠政策及征收方式的转换，为企业节税近千万。
2）曾结合企业税务体系+当地税务政策，助力山西天罡新材料科技有限公司及时应享尽享最 新税收优惠政策，节税近百万，税负下降70%（同比去年数据）。同时为企业解决高企研发费用归集有误、研发费用加计扣除数据失真问题，提前规避掉高企摘帽风险、税务稽查风险。
——在地产内审体系搭建与优化上——
1）曾任山西阳光实业集团内审经理期间，对房地产项目实行专项审计。从拿地、采购、营销、工程、成本等环节完善内部相关制度、获取相关业务资料、设定供应商入选条件、评价招投标项目的合理性、审核合同、审核结算金额、检查工程进度报告及可见性资料、超预算项目重点分析等方面，通过强化审计程序、固定审计证据、实现有效整改等措施防范财务舞弊风险，挽回企业损失近五百万。
部分授课案例：
| 序号 | 企业 | 课题 | 期数 |
| 1 | 北京公开课 | 降本增效新利器：DeepSeek赋能成本管理升级 | 5 |
| 2 | 新疆天池能源 | 降本增效新利器：DeepSeek赋能成本管理升级 | 4 |
| 3 | 中国电建 | 《DeepSeek重塑财务效率——AI驱动下的财务全场景效能提升》 | 4 |
| 4 | 安徽建工 | 《DeepSeek财务智变革命：AI驱动经营分析与决策》 | 4 |
| 5 | 江苏公开课 | 《效率革命-AI工具与DeepSeek在财务工作中的高效应用》 | 5 |
| 6 | 太原公开课 | 降本增效新利器：DeepSeek赋能成本管理升级 | 4 |
| 7 | 长沙公开课 | 税务+AI：DeepSeek驱动的风险预警与税务合规 | 4 |
| 8 | 中石化 | 《全面风险管控—风险管控方法与案例分析》 | 8 |
| 9 | 招商银行 | 《银行信贷财务报表分析与舞弊识别》 | 5 |
| 10 | 保利中轻 | 《降本增效——微利时代下的成本管控与利润挖掘》 | 5 |
| 11 | 上港集团 | 《非财务经理的财务管理》 | 5 |
| 12 | 云南烟草 | 《新公司法下的企业财税风险管理》 | 5 |
| 13 | 广东烟草 | 《财会监督与数字化转型》 | 4 |
| 14 | 安源煤业 | 《经营分析与决策支持》 | 4 |
| 15 | 泰丰矿业 | 《金税四期下的税务稽查与合规管控策略》 | 4 |
主讲课程
《税务+AI：DeepSeek驱动的风险预警与税务合规》
《降本增效新利器：DeepSeek赋能成本管理升级》
《DeepSeek财务智变革命：AI驱动经营分析与决策效率倍增实战》
《DeepSeek重塑财务效率——AI驱动下的财务全场景效能提升》
《内部审计实务》
《新会计法变化解读》
《非财务经理的财务管理》
《从财务分析到经营分析》
《金税四期下的企业税务合规计划》
《建筑企业税务风险防控与合规》
《新公司法要点解析及涉税风险防控》
《增值税法要点全面解析与实务运用》
《银行信贷财务报表分析与舞弊识别》
《企业风险管理实战与数字化内控预警》
《数字化时代下的财务转型与价值创造》
《企业税务风险识别与分析》（税务检查视角）
《企业所得税汇算清缴风险指标溯源与合规部署》
《降本增效——微利时代下的成本管控与利润挖掘》
《以发展战略为导向的全面预算管理与绩效评价》
部分服务客户
制造行业：保利中轻、天罡新材料、先河环保、恒旭投资集团、北京中科科仪、中国航天科技集团、内蒙一机、华电国际电力、北方联合电力、五粮液普什集团、山东公用控股等；
农行业：中粮家佳康、正大集团、惠民种业、荆楚种业、三高集团、高龙集团等；
金融/保险行业：中国银行、山西农信社、中国农业银行、中国平安银行、邮储银行、珠江人寿、渝农商金融租赁等；
能源行业：陕西地矿、泰丰矿业、山东能源、赣昌沙石、安源煤业、中石化、中海油、鸡西矿业、北投能源、新疆天池能源、中国电建新能源等；
建筑行业：四川路桥、中国电建、山东沂蒙建科、镇华电建、安徽建工、中建五局、中国建材等；
烟草：四川烟草、广东烟草、云南烟草等；
高速公路：云南交投、包头交投、贵州高速公路等；
税务局：山西/福建/西藏/内蒙/安徽/重庆等；
其它行业：陕西医药集团、北京一商集团、上港集团、山东港口集团、漳龙集团、保利中轻、福州国有资产管理、四川融通安防、北京供销合作总社、中国铁塔、中国邮政、山西兴业投资等；
部分客户评价
参加温老师的财务课程，让我在财务管理方面有了一个很大的提高。让我明白了原来做企业不仅要懂得做企业，而且还得会利用财务去管理企业，通过财务创造财富。财务可能不是直接地去创造财富，但可以通过它去监控企业各个环节，挖潜企业成本，这对企业是一个很大的推动。
——上港集团刘经理
我原来是做业务出身，这次课程也让我真正看懂了财务报表，以前财务人员提供的报表太专业，并且也没有分析，通过温老师的讲解，让我可以从资产负债表、利润表以及现金流量表中看到了所隐藏的内容，也看到了公司在运营中存在的问题与不足。通过这次学习，也让我看到了在公司运营各方面都有可以控制成本的环节。
——恒旭集团王经理
全面预算难在企业各部门的协调，温老师的课程让我们明白了自己全面预算管理系统中的角色，各中层干部明白全员预算不仅仅是财务的事情，各部门应该如何协调，如何由下到上、由上到下的具体操作。对于公司全面预算的启动、实施、控制和调整具有重大推动作用。
——兰亭服装李经理
之前一直是在线上学习温老师的课程，这次在线下见到老师，聆听现场讲课，真是一种享受，既风趣又幽默。这次课程让我们加深了对税收政策的理解，扩大了对政策的认知范围，防止了企业踩坑和被税务稽查的风险，受益匪浅，希望以后能多多参加温老师的线下课程。
——内蒙航信税务 李会计
温洁老师这次税务风险的课程，内容既有深度又有广度，老师对于税收政策的熟悉程度信手拈来，通过理论结合实际，把企业的税收实务讲解的非常透彻、细致、实操性非常强，讲完就能落地。
——山东航信税务 张经理
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
Customers:Each year, we serves more than 1000 enterprises (including fortune 500 enterprises, joint venture factories, state-owned enterprises, rapidly developing private enterprises and industry-leading enterprises).
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领导力公开课
精益智造公开课
个人效能公开课
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