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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：上市公司财务总监、财务经理、财务主管及核心财务核算人员；上市公司内控负责人、内控专员；上市公司董秘、证券事务代表及证券部相关人员；上市公司分管财务、合规、证券业务的高管；拟上市企业相关财务、合规、证券从业人员。
授课形式：理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
资本市场监管的深化让上市公司对财务与合规管理者的要求不再局限于账务处理，而是要求其成为兼具合规视野、风险把控与价值管理的复合型专业人才。当前，多数上市公司财务及相关管理者仍面临诸多合规痛点：对会计准则更新一知半解，核算口径把握不准导致披露偏差；内控流程流于形式，关键节点管控缺失埋下合规隐患；信息披露仅关注形式合规，缺乏对披露逻辑与监管意图的深度理解；与监管机构、中介机构沟通因专业认知差异形成壁垒，导致问询回复效率低下；对监管问询与现场检查的风险敏感度不足，易因应对疏漏给企业带来处罚、市值波动甚至退市风险。
本课程立足上市公司财务与合规工作的核心场景，以 “守合规、精核算、善披露、能应对” 为核心目标，用最新的监管政策解读、场景化的案例剖析和实战化的演练，帮助学员搭建系统化的财务合规与信息披露知识框架，建立合规与业务融合的思维模式，掌握财务核算、内控管理、信息披露与监管应对的实用方法，打通合规与业务、监管沟通的壁垒，让合规思维真正成为企业规范发展的支撑，实现从 “账务处理者” 到 “合规管理者” 的转变。
课程收益| Program Benefits
⮚ 掌握上市公司财务核算的会计准则核心要求，明确财务核算合规的关键节点，规避核算不规范带来的监管风险；
⮚ 理解上市公司财务内控合规的核心框架与实操要点，能够搭建、完善内控流程，防范内控失效引发的合规隐患；
⮚ 熟练掌握定期财务报告（季报、半年报、年报）的披露要求、编制流程与实操技巧，确保披露内容真实、准确、完整、及时；
⮚ 了解监管问询、现场检查的核心关注要点，掌握问询回复、检查应对的思路与方法，提升风险处置能力；
⮚ 结合典型案例，深刻认识财务合规与信息披露违规的后果，树立合规意识，规范日常工作行为；
⮚ 搭建同行交流平台，分享实务经验，解决工作中遇到的实际难题。
课程大纲| Course Outline
1. 一、上市公司财务核算合规与会计准则应用
⮚ 上市公司财务合规的监管环境与核心要求
⯀ 当前资本市场财务合规监管政策解读
⯀ 上市公司财务合规的核心底线与违规后果
⯀ 财务核算合规与信息披露的关联关系
⮚ 上市公司财务核算的会计准则核心应用
⯀ 会计准则最新修订要点（与上市公司相关的重点准则更新）
⯀ 收入确认与计量的合规实操（重点行业、特殊业务的收入核算规范）
⯀ 金融工具、固定资产、无形资产的核算合规要求
⯀ 关联方交易、重大交易的核算规范与披露衔接
⮚ 财务核算常见违规问题解析与规避方法
⯀ 虚增收入、虚增利润的常见手段与识别要点
⯀ 资产减值、坏账准备计提的合规误区
⯀ 会计差错更正的合规处理与披露要求
案例研讨：某上市公司财务核算违规案例分析及启示
2. 二、上市公司财务内控合规管理
⮚ 上市公司财务内控合规的核心框架
⯀ 内控合规的法律法规依据（《企业内部控制基本规范》及配套指引）
⯀ 上市公司财务内控的核心目标与关键流程（资金管理、采购与付款、销售与收款、成本核算等）
⯀ 董监高、财务部门、内控部门的合规职责划分
⮚ 财务内控流程的搭建与完善实操
⯀ 资金管控的合规流程（资金审批、资金调度、关联方资金往来规范）
⯀ 财务核算内控流程（凭证审核、账务处理、报表编制的内控节点）
⯀ 内控缺陷的识别、评估与整改流程
⮚ 财务内控合规的监督与检查
⯀ 内部审计在财务内控中的作用与实操方法
⯀ 内控测试的重点内容与流程
案例研讨：某上市公司内控失效导致财务违规案例解析，探讨内控完善方案
1. 三、定期财务报告披露实务操作
⮚ 上市公司信息披露的核心规则与要求
⯀ 信息披露的基本原则（真实、准确、完整、及时、公平）
⯀ 交易所信息披露规则最新更新要点
⯀ 信息披露的责任主体与追责机制
⮚ 定期财务报告（季报、半年报、年报）的披露实务
⯀ 定期报告的编制流程与时间节点要求
⯀ 年报核心内容披露要点（财务报表、附注、经营情况讨论与分析等）
⯀ 季报、半年报的披露重点与简化要求
⯀ 财务报告披露中的常见问题与规避方法（数据核对、披露口径、逻辑一致性）
⮚ 财务报告披露的实操演练与案例解析
案例研讨：某上市公司年报披露案例拆解（重点关注附注披露、关联交易披露）
实操练习：针对特定场景，梳理定期报告披露要点
2. 四、监管问询与现场检查应对及实务总结
⮚ 监管问询的核心关注要点与应对方法
⯀ 监管问询的常见类型（财务核算类、内控类、信息披露类）
⯀ 问询函的解读技巧与回复原则
⯀ 回复问询函的实操要点（证据准备、逻辑梳理、语言规范）
案例研讨：某上市公司监管问询回复案例分析，总结应对经验
⮚ 监管现场检查的应对与配合
⯀ 现场检查的核心关注领域（财务核算、内控执行、信息披露等）
⯀ 现场检查的流程与配合要点
⯀ 检查中发现问题的整改与反馈方法
⮚ 课程总结与实务答疑
⯀ 核心知识点回顾（财务合规、内控管理、信息披露、监管应对）
⯀ 学员实操难题答疑与交流
⯀ 上市公司财务合规与信息披露的长效管理建议
讲师背景| Introduction to lecturers
钟焕奎老师
业财融合与财务合规实战专家
• 曾任：建艺集团（装饰企业TOP5，国企上市）财务副总经理
• 曾任：洪涛股份（装饰企业TOP5，民企上市）财务总经理
• 曾任：雅居乐集团（中国500强，港股上市）财务总监
• 操盘企业从20亿到60亿规模跨越的实战派财务领军者
• 主导IPO上市与20亿+融资的资本运作实战专家
• 助推企业跨越20亿、40亿、60亿增长曲线的业财融合推手
• 年培训超6000人、学员好评率97%的财务人才孵化导师
• 中国平安、北京银行 特邀讲师
• 深圳财政科学研究中心 特邀讲师
• 彼德.德鲁克管理体系课程 资深讲师
• 香港高等教育科技学院硕士
个人简介
• 钟焕奎老师具备25年大型集团财务、内控、融资及资本运作复合背景，曾担任上市公司及国有企业财务总监、IPO企业董事会秘书等高层管理职务，在财务战略与实战运营方面经验深厚。在财务与内控管理领域，曾深度参与企业深圳证券交易所上市全过程，并在上市后担任财务总经理，全面负责公司日常财务管理、信息披露与监管沟通。擅长从0到1搭建企业内部控制体系与财务合规管理体系，推动业财融合与数字化转型，带领团队实现财务能力系统化提升。在融资与资本运作方面，曾主导上市公司非公开发行股票、公司债券发行、股权激励及收并购等项目，并通过多元融资渠道累计获取逾20亿元金融机构贷款。在担任董事会秘书期间，全面牵头公司上市辅导工作，协调各方推进IPO进程。钟焕奎老师兼具财务体系构建、资本市场运作与公司治理综合能力，善于通过财务赋能支持企业长期发展。
• 作为实战讲师,曾为学校专职教师，并作为深圳财政科学研究中心特邀讲师，为社会输送超5000人财会专业人才，曾为多家培训机构和中国平安，北京银行等企业培训场次超100场，培训总人数近4000人次。
实战经验
• 财务及内控管理方面-建立日常财务管理体系、内控管理体系，并合规运行——通过重建专业财务团队、深度推动业财融合，有效赋能集团实现从20亿到60亿规模的战略跨越。
• 在深圳洪涛集团股份有限公司任职期间，初期作为上市骨干成员，从企业运营模式、
• 行业特征出发，结合《企业会计准则》，建立并完善账务核算体系、内控管理体系，以符合上市公司的合规要求。顺利在深圳证券交易所上市后，任财务经理及财务中心总经理，全面负责上市公司日常财务管理工作。
• 2、深圳市建艺装饰集团股份有限公司被国资并购、完成身份转型后，作为财务副总经理，承接历史问题全面清查与出清使命。在此基础上，系统重塑符合国资监管与上市公司双重规范的财务内控体系，并建立起适配多元化经营的集团化财务管控模式。通过重建专业财务团队、深度推动业财融合，有效赋能集团实现从20亿到60亿规模的战略跨越。
• 3、担任洪涛集团及建艺集团担任上市公司财务负责人期间，作为连接财务数据、信息披露与监管沟通的关键枢纽，与证券部建立了高效协同机制，不仅保障了所有公开财务信息的合规披露与高质量交付，还成功主导应对各类监管问询与检查，将外部合规要求转化为内部管理提升的契机，持续赋能公司治理与内控体系的完善。
• 融资及资本运作方面-主导企业IPO、多种融资渠道、助力企业稳健经营——深度参与公司非公开发行股票发行公司债券合计15亿元，主导集团与各金融机构合作，共获取授信融资超过20亿元
• 1、在深圳市洪涛集团股份有限公司任财务总经理期间，深度参与公司非公开发行股票发行公司债券合计15亿元，主导集团与各金融机构合作，共获取授信融资超过20亿元。参与公司收并购业务，助力集团向多元化经营发展。
• 2、在深圳坐标装饰集团公司工作期间，作为公司董事会秘书及IPO项目总负责人，从顶层设计层面牵头上市筹备。系统性完成历史沿革梳理与财务合规改造，并作为核心枢纽，有效协同内外部资源驱动项目进程。关键举措包括：引入战略资本、搭建符合上市公司标准的现代化治理架构（股东会、董事会、监事会及管理层），并主导监管沟通与公共关系管理。通过全程操盘，为公司对接资本市场、实现治理升级成功奠定基石。
培训经验
• 财会专业人才培训-为社会输送专业人才超6000人，好评率97%，考试通过率85%。
• 曾任职某中专院校专职3年财会专业专职教师，深受学生好评。在深圳财政科学研究中心、赣冠培训等机构特邀讲师期间，累计开展会计初级、中级职称课程培训200场，累计培训人次6000人，学员好评率98%，考试通过率85%以上。《预算管理与成本控制实操提升》、《上市公司财报解读》课程学员好评率98%.
• 管理人员财务管理专题培训-100场次，好评率98%
• 1、钟焕奎老师以内部专家及管理者的双重身份，围绕经营痛点多次开展专题培训。主讲的《非财务经理的财务管理》深入浅出，有效提升了管理团队的财务素养与决策效能；《年度全面预算方案》培训紧贴业务，为预算编制与执行提供了清晰框架；《工程行业上市公司收入成本核查重点及应对》则精准聚焦合规与风控，助力业务部门前置防范风险。系列培训获得公司管理层高度认可，切实推动了业务与财务的深度融合，为日常经营管理提供了扎实的方法论指导。
• 2、钟焕奎老师以培训讲师身份，为深圳网通、一飞智控、迪诺无人机、华宝电子等等企业开展100场次培训。《非财务经理的财务管理》《管理者必备财务思维》等课程好评率98%，覆盖3000+人。
• 税务专题培训-50场次,好评率98%
• 钟焕奎老师以培训讲师身份为平安保险、泰康保险、北京银行等开展50场次有关税务专题课程培训。《守富：认知和适应税改趋势》等课程好评率98%。
• 拟IPO企业财务合规及税务专题培训-30场次，好评率96%
• 钟焕奎老师以培训讲师身份为董秘俱乐部《拟IPO企业财务总监实操培训班》开展IPO企业财务及税务专题培训。累计开展培训30场次。《财务报表编制和税务处理》《增值税与企业所得税的优化筹划》，《拟上市企业财务合规全流程解析》、《上市公司财务风控体系搭建》等课程好评率96%。
【愿景使命】
25年的财务与企业管理经验，核心在于为企业建立规范、稳健的财务与内控体系，并推动管理与业务深度融合。这段历程让我深刻体会到企业在不同发展阶段对规范化和风险管理的普遍需求。我真诚的希望能将实践中验证过的经验与方法，系统地转化为可复制、可落地的知识，去支持更多企业实现更稳健的发展，并为财务与管理领域的同行者提供切实的参考与助力。
授课风格
20多年财务实战经历，结合真实案例，增强实操性。将专业财税知识转化为易懂的语言，适合不同基础学员。亲和力和互动性强，采用问答、讨论、演练等方式，提升学习效果。提供实用模板、表单及管理工具，便于应用。
主讲课程
《非财务经理的财务管理》
《管理者必备的财务战略思维》
《上市公司财报解读》
《财务风控体系搭建-从防御到价值创造》
《财务素养升级-从基础财务到高阶管理的能力锻造》
《全面预算与成本控制-从战略规划到精细化运营》
《财务前瞻-数据资产估值、管理与资本化》
《拟上市企业财务合规全流程解析》
《守富：认知和适应税改趋势》
《工程行业上市公司收入成本核查重点及应对》
《财务报表编制和税务处理》
《增值税与企业所得税的优化筹划》
授课视频
https://1500026140.vod-qcloud.com/a29c5544vodtranssh1500026140/94fcd99c5145403720721838524/v.f1453242.mp4
服务客户
中国平安、北京银行、华宝电子、董秘俱乐部、 佛山投资促进局、江西赣州市科技办、迪诺无人机、斯菲尔股份、一飞智控、东方培训、点时代、华科物联、小凤AI 机器人、名网数字、 奈思电商、易智咨询、质铭农业、中欧商业在线、深圳通网等
学员评价
钟老师的讲课是真能把我们这些非财务人员也教得会懂财务了，我现在每个月都看公司财务报表。
深圳网通集团总经理王总
钟老师课程内容扎实，从战略分解到执行工具，每一步都配有可落地的图表与模型，真正回应了我们日常管理的痛点。
华宝电子李总
钟老师讲课很有激情，在讲台上就像是会发光一样，我们很容易就被他感染了。
平安保险郭总
钟老师用他的亲身经历的案例，娓娓道来，把生硬的财务合规要求很好地融入到业务当中。
深圳一飞智控庄总
【精彩瞬间】
| 平安保险 《守富：认知和适应税改趋势》 | 建艺集团 《工程项目收入与成本核查重点与应对》 |
| 一飞智控 《财务风控体系搭建》 | 深圳网通 《非财务经理的财务管理》 |
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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What we do ?Provide organizational performance improvement and talent learning development business.
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