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珀菲特企业管理
Karen /郑老师
KEY WORDS OF Corporate Training
联系我们：
13382173255（Karen郑老师）
学员背景| Course Background
参加对象：• 审计委员会成员、监事、纪检监察、巡视巡察办公室人员• 内审/稽核部门负责人及骨干、风控与合规部门人员、财务总监、财务经理• IT负责人、数据分析师1.
授课形式：理论讲解、视频体验、案例解析、培训活动、分组讨论
授课天数：2 天
课程背景| Course Background
随着“十五五”规划拉开序幕，国资监管已进入“全级次、穿透式”的强监管时代。新《公司法》的实施取消了监事会，审计委员会被赋予实权，承担起防范国有资产流失、识别隐形债务的重任。然而，传统内审仍处于：
• 陷于“翻凭证、查流程”的事后合规模式
• 面对复杂的关联交易、资金挪用及“空转走单”贸易造假，往往力不从心
• 难以满足国资委对“业务实质穿透”的高标准要求。
本课程旨在适应这一背景下，摒弃单纯的理论堆砌，聚焦“治理重构+数智赋能”的双轮驱动。课程构建了从治理（第二模块）到业务（第三模块）再到技术（第四模块），最后回归体系（第五模块）的完整PDCA循环。我们将深度解码审计委员会履职清单，详解股权、资金、业务、治理“四维穿透”技法；更系统化讲解“七大核心场景审计模型”（涵盖财务舞弊、采购围标、资金风险、贸易造假等）。课程化繁为简，不讲晦涩代码，只讲业务逻辑与落地路径，帮助国央企从“人海战术”转向“数据驱动”，真正实现业财审融合，构建起一道坚不可摧的内审防火墙。
课程收益| Program Benefits
掌握审计委员会实化运作与履职清单。
精通四维穿透技法，应对国资强监管。
获取七大业务场景审计模型构建思路。
运用SQL速查表，指挥IT落地数据审计。
搭建从风险识别到整改闭环的内审体系。
【课程特色】
紧扣国资新精神及十五五穿透式监管最新政策
独创“业务解构+规则量化”五步法
七大行业通用审计模型详解
重落地，提供工具与整改路径
真实央企案例，实战性强
案例讲解+实战演练+研讨共创+练习互动+现场点评
课程大纲| Course Outline
4. 一、趋势重塑：从“合规兜底”到“价值赋能”
1.宏观变局：高质量发展下的国资监管新态势。
2.内审重构：组织（审计委）、职能（价值创造）、技术（数智化）三位一体。
5. 3.审计定位升维：由“经济警察”向“董事会决策参谋”与“风险合伙人”转型。
6. 4.核心逻辑：风险导向+业财融合+增值服务
7. 二、集团业务版图与风险地图概览
1.快速复盘几大业态及其核心业务流程
2.绘制集团级“风险热力图”：聚焦收入确认、大宗采购等五大高危地带
9. 一、国家战略解码：穿透式监管的底层逻辑
1、战略意图：从“管资产”向“管资本”的深层变革。
防流失：严控多层嵌套导致的国有资产隐匿转移。
防风险：破除信息不对称，识别隐性债务与“僵尸企业”。
保真实：打击财务造假，还原真实的经营成果与现金流。
10. 监管新态势：国务院国资委“国资国企在线监管系统”的全面落地
2、监管程度进阶：从“形式合规”到“全级次穿透”
Level1形式合规：关注程序正义与资料完整性（过去式）。
Level2实质穿透：关注商业实质、定价公允性与资金闭环（现在式）。
Level3全级次覆盖：监管视线延伸至四级、五级子孙公司，直至终端业务末梢（未来式）。
11.
12. 二、审计委员会：实战技法与实化运作
13. 1.四维实战技法：审计委员会的“尚方宝剑”
1) 股权穿透：揪出隐匿关联方与金字塔式持股，杜绝“影子公司”。
2) 资金穿透：追踪资金池与异常往来，确保“钱袋子”安全。
3) 业务穿透：甄别贸易背景真实性，打击“空转”、“走单”虚增流水。
4) 治理穿透：压实各级董事会责任，防止“层层衰减”与内部人控制。
1. 2.审计委实化运作：新《公司法》下的权责重构
职能承接：取消监事会后，审计委员会如何承接监督职能，避免“叠床架屋”。
履职清单：
• 财务把关：从“看报表”到“看异常指标与舞弊信号”。
• 内控闭环：从“纸面合规”到“缺陷整改与执行有效性”。
• 外部审计管理：选聘博弈、独立性保障与质量评估。
【工具】：《集团业务风险全景图》
1. 案例剖析：某公司投资新项目时，监管机构如何审查资金闭环。
2. 案例研讨：某央企因多层嵌套、交叉持股导致国有资产流失案。
3. 案例剖析：某上市公司因穿透式监管不力导致的违规案例
5. 一、审计项目设计与业审融合视角下的精准定位与分析
6. 1、审计项目设计与业审融合视角下的精准定位
7. 2、审计项目的精准定位与证据链构建
1) 如何业财数据联动，构建“业务+财务+法务”三维证据链
2) 三级复核制度在审计证据质量控制中的实施要点是什么
3) 如何动态风险预警指标库建设（审计小组→管理层→董事会）
4) 风险升级响应机制：从审计小组到管理层的分级汇报路径设计
二、风险为导向的业务风险识别与审计实战
1. 1、业财审融合下，餐饮服务业态审计
• 餐饮业务全流程风险扫描：采购、仓储、生产、销售。
• 关键审计技术与方法：采购审计、收入审计、存货审计
1. 舞弊案例分析：某老 字 号餐厅店长截留营业款案、采购经理吃回扣案。
2. 2、业财审融合下，商业流通与社区服务业态审计
• 零售业务审计重点：信息系统；合规性审查；促销活动；品牌授权与收入监管。
• 社区商业与物业租赁审计重点：租金收入、空置率与客户稳定性分析、财政专项资金
1. 3、业财审融合下，特色文化业态与国有资产审计
• 特殊资产审计：定期、专项
• 国有房产出租出借审计：“三重一大”决策程序履行情况；合规性；
1. 【亲历案例】：综合性集团公司百亿资金大循环审计是如何开展及完美收官
2. 【亲历案例】：某集团公司实物资产重大管理漏洞案
3. 4、业财审融合下，合同业务、工程项目建设风险识别与审计
• 工程审计全景图：全过程跟踪审计与竣工决算审计的区别与联系
• 关键环节审计要点与舞弊识别：
• 招投标审计
• 合同与变更签证审计
• 隐蔽工程审计
• 物资采购与管理审计
• 结算与决算审计
• 针对集团的工程审计重点
1. 【亲历案例】：某集团企业舞弊案件审计思路与技术剖析——塌方式腐败
2. 5、小组案例研计与汇报
3. 分组进行某企业综合审计案例分析、审计项目的关键成功因素；汇报与交流，点评总结
4.
三、审计成果转化与价值实现：闭环管理与持续改进
5. 从“罗列问题”到“管理建议”：如何让审计报告被董事会重视。
6. 案例：企业通过审计发现优化采购招标流程，年节约成本超千万元
【实战演练】：差旅费报销单风险标注（现场找茬）。
8. 一、模型构建五步法：确立“业务主导、技术实现”的标准作业程序（SOP）
1. 解构：业务流拆解与关键控制点（KCP）识别。
2. 量化：定性风险转化为定量阈值（规则引擎）。
3. 选型：传统规则与机器学习算法的适用边界。
4. 验证：利用历史数据回测（Backtesting）与误报剔除。
5. 部署：模型上线、监控与持续迭代机制。
1.
2. 二、七大核心场景案例与SQL逻辑解析
• 财务舞弊审计与模型设计——聚焦“跨期调节”与“洗大澡”
• 采购合规审计与模型设计——聚焦“围标串标”与”采购合理性“
• 资金风险审计与模型设计——聚焦“挪用与违规”
• 贸易造假审计与模型设计——聚焦“空转走单”
• 工程舞弊审计与模型设计——聚焦“虚假签证”
• 研发造假审计与模型设计——聚焦“虚列费用”
• 税务风险审计与模型设计——聚焦“虚开虚抵”
各场景核心审计思路的深度拆解与各审计模型的设计方案
1. 三、落地路径：从“IT工具”到“审计生产力”
1. 数据治理：打破数据孤岛，建立审计数据湖（DataLake）。
2. 平台架构：数据层（ELT）、引擎层（AI/规则）、服务层（可视化驾驶舱）。
3. 无代码应用：审计人员如何通过“点击式”操作实现模型调用与预警推送。
【工具】：《风险点清单》+《审计数据需求清单》。
1.内控闭环：问题整改“回头看”与举一反三。
2.三合一体系：合规、风控、内控的融合落地。
研讨共创：《本企业年度内审重构与智慧审计落地路线图》
讲师背景| Introduction to lecturers
尹立老师
企业财务管理与审计专家
• 曾任：今麦郞饮品集团（食品快消行业，TOP3）财务管理与会计核算负责人
• 曾任：华泰控股集团（制造业，民企500强上市）财务总经理、集团内控审计VP
• 曾任：恒信集团（珠宝连锁，国内TOP3）财务副总裁（负责财务、内控审计、采购、法务中心）
• 曾任：山东昌大集团（化工肥料，纳斯达克上市）财务总监
• 曾任：吉林瑞德会计师事务所（省行业TOP3）签字注册会计师
• 认证：注册会计师、高级会计师、美国注册管理会计师
个人简介
尹立老师拥有30多年大型集团财务、税务、审计、内控工作经验。财务方面：带领百人财务团队，系统指导数字化转型及能力提升，促进业财深度融合为企业赋能，擅长0-1财务管理体系、风控体系建立实战，擅长从战略角度进行整体筹划推动公司经营；审计内控方面：重建企业集团现代化审计体系，与执法部门合作，成功为某大型企业集团挽回上亿元经济损失；税务方面：为适应金税管理要求，梳理搭建税收筹划管理部门职责，为集团税收筹划节省上千万税款；除此之外，曾主导海外上市，且具有丰富的融资及并购项目经验。
授课风格
三十多年实务、咨询培训经历，领导过多个咨询项目，案例丰富，理论与实践相结合。互动性强，启发学员参与讨论和深入思考，容易引起学员共鸣，专业功底深厚。亲和力极强，用业务人员易懂的白话将枯燥的财税管理和业财融合课程，有料有趣。逻辑思维清晰，深入浅出，生动活泼，具有战略高度，却又简明易懂。
作为实战讲师，累计于CMA协会组织多家机构及企业培训场次200场+，培训总人数接近10000人，交付了50家公司财税管理项目。
实战经验
• 财务及内控方面-上市前审计、融资财务体系、能力等建设、准备。
• 在山东昌大集团担任财务总监期间，全程主导公司在美国纳斯达克上市的财务及内控方面工作，顺利通过上市前全部审计，多轮融资后并成功上市。
• 税收筹划方面-建体系，管团队，推培训，控运营，税筹省8千万。咨询项目，曾年节税千万，减少400万补税，降本80%。
• 在今麦郞饮品集团担任财务管理与会计核算负责人期间，全面负责集团会计核算、财务管理，负责财税专业领域体系建设及全国百余财务团队的考核体系；负责对集团内全国会议高管、财务等财税专业培训；负责对集团及下属数十家分子公司管理人员进行分级分场次的全面预算体系培训并推行；根据全国各生产制造公司运营现状，策略性监控财务运营系统，站在集团财务视角整体成本控制及管理，税收筹划一项为公司节省上约8000万元，创造利润提升空间。
• 北京某教育集团咨询项目，2023年为公司提供税收咨询方案，共计为公司税收筹划，当年节省税款1000万元，其中一项税务应急案件处理，为公司提供的解决方案使企业减少补税款400万元，比预期成本下降80%。
• 内控审计方面-集团VP期间，明规划，定战略，主导多轮收购，调动百亿资金，查处舞弊累计3亿元金额。
• 在华泰控股集团担任财务总经理、控股集团内控审计VP期间，面对综合性集团公司管理，对接多家下属公司财务规划与战略制定；做为对大型公司收购项目的财务板块负责人完成多轮收购工作；对集团多个综合板块组织并审批全集团100亿资金的调度与管理；主导公司全盘财务管理工作；汽车集团内部组织全国管理人员专业培训；查出多起重大舞弊案件，最 大一起涉及金额3亿元；是集团董事长唯 一特殊褒奖的高管并亲点提拔为董事长高级助理。
• 降本增效方面-财务VP期间，节省运营浪费金额1亿元，降低采购成本3千万，战略性压缩资金5千万。
• 在恒信集团担任全国连锁经营集团化公司，财务副总裁（主管财务、内控审计、采购、法务中心）期间负责集团财务战略规划，从战略视角整体筹划推动公司经营并主导重塑多个管理体系；具有业财融合的实战能力，根源性解决企业日常性营运资金1亿元的浪费问题；颠覆性解决采购常年贪腐问题，当年为公司降低采购成本3000万；针对性组织召开由董事长带头参加的全体高管降本增效培训会，共创全价值链降本的解决方案，为公司在疫情期间战略性地压缩资金5000万；善于协调平衡利益整合资源，颠覆性解决企业问题；负责对集团高管的财税领域及内控管理的培训，组织各公司分级共创会议并推行集团管理理念。
培训经验
• 管理人员的财务管理专题培训——15场培训、学员满分率98%
• 尹立老师以培训讲师身份为恒信集团、水木教育集团、北科控股、健合堂开展组织提升系列课程，培训累计15场，累计培训人数1000人，学员课程好评率98%。水木教育集团复购4场，分别为《合同财税风险管理实务》、《内控风险管理》、《全面预算管理》、《资金现金流策略与》，授课内容收到企业高度肯定，输出的方法和工具可以指导企业实际工作开展。
• 全面预算管理专题培训——20场培训，学员满意度98%
• 尹立老师以培训讲师身份为今麦郎集团、水木教育集团、中岩大地科技、博卿科技、圆梦文化等企业开展20场次培训。给全国各大区多公司全体中层及骨干以上专题培训，《制造型企业如何开展全面预算管理》、《服务型公司-全面预算管理》等课程学员好评率98%，覆盖2000+人。
• 降本增效专题培训——20场培训、学员满分率98%
• 尹立老师以培训讲师身份为恒信集团、华泰控股、北京爵美、中岩大地科技、深圳群盛、深圳中宝盈开展组织系列课程，培训累计20场，累计培训人数1000人，学员课程好评率98%。恒信集团后续又增加4场与多事业部的共创会，分别为《全国店铺工程装修如何降本》、《集团供应链采购降本》、《营销线及项目降本》、《支撑线全方位降本》，授课内容收到企业高度肯定，输出的方法和工具可以指导企业实际工作开展。
• 资金现金流管理策略专题培训——15场培训、学员满分率98%
• 尹立老师以培训讲师身份为精彩集团、北京海天传媒、水木教育集团、国科、立即冲新能源开展组织提升系列课程，培训累计15场，累计培训人数1000人，学员课程好评率98%。为北京海天传媒轻咨询诊断服务并培训3场，分别为《管理会计》、《年度经营计划、预算与绩效》、《经营分析决策》，授课内容收到企业高度肯定，咨询中输出方案并落地实施方法和工具可以指导企业实际工作开展。
• 财务风险管理专题培训——30场培训、学员满分率98%
• 尹立老师以培训讲师身份为北京环卫集团、CMA培训机构开展组织考证及继续教育提升系列课程，培训累计30场，累计培训人数1500人，学员课程好评率98%。分别为《新会计法下，会计监督与造假识别》《管理会计转型》、《从年度经计划到全面预算》、《高级财务分析-财务为企业经营助力》，授课内容收到学员高度肯定，输出的方法和工具可以指导企业实际工作开展。
【愿景使命】
经历了30年的财税审工作，成功地帮助一些企业度过了经营困境以及企业管理升级。在这个过程中，我深深的意识到中国5,000万家企业。在企业管理正规化专业化的道路上，还有很大的提升空间。我真诚的希望用我今生所学及丰富的工作经历，帮助更多的企业高质量发展，利益社会，赋能更多的职场人。
主讲课程
非财务体系：（管理人员）
《非财务经理的财务管理》
（基础篇、管理篇、决策篇、降本篇、预算篇、内控篇）
• 《财务赋能，助力企业经营腾飞》（经典课）
• 《综合提升财商，管理者为企业创造价值》
• 《财商与企业经营之道-非财人员的财务管理》（经典课）
• 《财经视角下，用好“一利五率”提升企业价值》
管理会计体系：（目标客户财务、管理人员）
《业财融合下，财务分析为企业经营助力》
• 《降本提效，利润倍增-全面降本增效》（爆品课）
《企业经营视角下的财务风险管理》
• 《业财融合下，全面预算管理》（返聘课）
• 《全面提升资金管理能力，助力企业经营》
《研、产、供、销全价值链下业财融合，为企业创造价值》（爆品课）
财务体系：（财务人员）
《财务晋级必修课－财务职场晋升指南》
《财务如何为企业创造价值》
《业财融合下，基于价值创造的利润分析》
• 《高级财务分析师是如何炼成的？-助力企业经营的财务分析》（返聘课）
《战略成本管理》
• 《税收大数据风险应对与财务年终关账自查》
审计内控系列：（审计、内控人员）
• 《新环境背景下现代审计应对与实务案例》（经典课）
• 《新形势下，企业内控与风险管理实务及案例》
服务客户
制造行业：北京环卫集团、华泰控股、鲁洲集团、昌大国际、长铃集团、吉发集团、吉林粮油工贸、中岩大地科技（高返聘）、北京京棉纺织集团、北京伯乐互联科技、凯达万恒装饰、北京京佳维制冷、北京爵美（高返聘）、涅生科技、深圳中宝盈科技、四川新千里、江苏金玉祥、南京耐安电子、天津展特工程、博彦科技承德、福建云网、深圳群盛包装制品（高返聘）、浙江艺石服饰、成都宏达展示
快消品行业：今麦郎饮品集团、北京康贝尔食品
连锁行业：恒信珠宝集团、健合堂大健康连锁公司（高返聘）、北京最懂湘味餐饮
其他行业：精彩集团、水木源教育集团（高返聘）、北京海天传媒集团（高返聘）、博卿教育科技、圆梦文化、央美生活、重庆漫饭科技、上海宝威、上海灰熊、上海无羡文化传媒、广州世界贸易中心、寺库（海南）国际、南京灵动、福州云盘文化、北京果然天空
学员评价
尹老师其丰富的职业经历以及深厚的产品经验，授课时很好地帮助我们打开了产品的瓶颈，找到了降本的关键，沟通中老师给出的方案直接解决了我们公司管理上的难题。
——水木教育集团董事长马总
尹老师的课程真接地气！深入浅出，所举案例针对性强、分析透彻，不断引发对自己企业的思考，加上针对性的指导，具有很强的实战性和落地性！
——健合堂大健康连锁公司董事长王总
尹老师讲课全程干货有激情，很直接有料，整体课程理论与实战完 美地结合，有高度、有落地，真正的实战派业财融合讲师。
中岩大地科技股份有限公司CFO兼董秘刘总
【精彩瞬间】
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| 北京环卫集团《财务监督与识假》 | 恒信珠宝集团《内控与全面风险管理》 | |
| CMA协会《CMA讲师培训》 | 水木源教育集团《业财融合》 | |
| 水木源教育集团《非财经理财务素养》 | 培训机构《财税思维提升》 | |
| 沈阳培训机构-财务转型升级 | CMA协会《管理会计实战课》 -财务转型升级 |
【视频链接】
全面降本
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/8ea3de6c5145403718098703499/v.f1453242.mp4
财务BP之成本管控-作业成本法案例讲解
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/a80df4e85145403718095750289/v.f1453242.mp4
财务决策与降本增效
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/99b5b8e55145403718095102889/v.f1453242.mp
新会计法与财会监督背景下财务合规管理及案例精讲3——公开课
https://1500026140.vod-qcloud.com/43a8de7dvodtranscq1500026140/67fd96521397757910604717946/v.f1453242.mp4
新会计法与财会监督背景下财务合规管理及案例精讲2——公开课
https://1500026140.vod-qcloud.com/a29c5544vodtranssh1500026140/6810a98d1397757910604729227/v.f1453242.mp4
内控与全面风险管理
https://1500026140.vod-qcloud.com/a29c5544vodtranssh1500026140/dc08b2df1397757900842469898/v.f1453242.mp4
Service Procedure
Service Advantages
我们拥有几百家各类企业的项目咨询基础、多行业数据库、多年的行业经验，并对企业进行深度研究和剖析，总结出一系列深入的观点和经验。
我们的咨询方案的设计过程秉承“知行合一”的理念，既具备理论知识，又重视项目的实操性。经过多年的经验，我们积累了丰富的案例库，涉及18个领域，近千个案例，并将案例与咨询项目完美结合。
我们的咨询团队分布于各大领域，拥有多年的业内从业经验，具备丰富的企业管理实操经验。在定制咨询方案前，我们会为客户匹配多位业内咨询师，供客户进行比对选择，根据客户需求及问题，定制化地设计咨询方案，确保项目的顺利进行。
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TTT内训师咨询项目
领导力公开课
精益智造公开课
个人效能公开课
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